开放存取出版模式及发展策略.pdf
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1、书书书专论与综述开放存取出版模式及发展策略!李麟!）初景利#）收稿日期：#$%&!#&$修回日期：#$(&$)&$)!）中国科学院文献情报中心，!$*$北京中关村北四环西路+号，,&-./0：0/0/12-./03 0.43.53 51#）中国科学院文献情报中心，!$*$北京中关村北四环西路+号，,&-./0：567802-./03 0.43.53 51摘 要 开放存取是一种新的基于网络的电子期刊出版方式，对中国和世界科学的发展具有深远的意义和影响。本文通过对国内外现有的开放存取出版实践方面的调研，结合对中国科学院科研人员和科技期刊编辑的调查问卷结果的统计与分析，对中国出版界参与开放存取提出了
2、相应的对策。中国出版界应参与并推动科技期刊的开放存取，研究和制订开放存取期刊发展的政策，通过多种途径为开放存取期刊提供经费支持，明确开放存取期刊的发展策略，同时保护作者和读者的合法权益。关键词 出版模式 开放存取（9:;1 55;44）开放存取出版（9:;1 0/46/1?）!开放存取出版概述开放存取出版（9:;1 0/46/1?，9=）是一种新的基于网络的电子期刊出版方式。开放存取出版是在电子期刊出版模式下发展起来的。参考美国大学与研究图书馆协会的定义!以及.A/B CDDB-.1 提出的开放存取标准#，通过对现有的各种开放存取资源、计划、项目的分析，笔者将开放存取的内涵进行了界定，将开放存
3、取划分为基本特征和其他特征（表!）。表!开放存取内涵界定表开放存取基本特征网络获取免费全文同行评议版权所有者认同开放存取其他特征开放存取资源的组织上遵循 9E&=FG遵循有关的开放存取版权协议作者拥有版权永久获取尽可能短的自存储时滞免费下载、打印、传播、制作衍生作品、少量印刷（非商业、合法目的）基本特征是判断开放存取的必要条件，无论是从学术交流模式、出版模式、还是学术资源的角度考察开放存取，若能被称作开放存取，必须具备这%个基本条件。即：所有发表的成果通过网络免费、没有限制地获取；取消订购费用，其费用由其它经费来源替代；获取的是文献全文；开放存取的论文应是同行评议的，以保证和维护开放存取的质量
4、；作者将版权用于保证所有发表的论文永久地开放存取。这里需要特别说明的是“版权所有者认同”。版权所有者认同是开放存取的法律基础。由于版权所有者认同开放存取，并不需要废除、改革或违反版权法，也不需要版权所有者根据版权法放弃所有的权利，将其作品存放到公共领域。对版权所有者而言，证明其认同开放存取的一种方便有效而且越来越常用的方式是利用某一“创作共用”+（HI;.J/A;HD-D14）协议，许多其他的开放内容协议也是有用的)。版权所有者也可以建立自己的协议或许可声明，与作品放在一起。开放存取并不一定意味着作者拥有版权，但作者拥有版权对开放存取具有特殊的意义。倡导作者保留作品版权，其意义不在于作者保留作
5、品的版权本身，而是在于获得“版权所有者认同”，使得作者有权力去允许他人免费地下载、复制、打印、传播其论文。相比于出版商授权他人下载、复制、打印、传播其期刊论文而担心影响其经济利益，论文作者更容易实现“版权所有者认同”。在具备了上述基本特征后，每增加一个其他特征，开放存取的程度就深化一层，就更能体现开放存取的本质属性。通过以上分析可以看出，开放存取不是自我出版，不是绕开同行评议和出版的一种方式，也不是一种二流的、降价的出版途径。它只是使研究成果免费地联机地向整个学术界提供使用的一种手段%。开放存取出版主要有两种形式：自存储和开放存取期刊。自存储是作品在发表后由作者自己或第三方将作品存储在作者个人
6、网站、学科知识库（B/45/:0/1.IK.I56/A;）或机构!)+6JJ:：L L M?N8ONK83:;I/DB/5.043 1;J3 51L 中国科技期刊研究，#$(，!P（+）!国家社会公益研究专项经费资助项目，项目名称：“科技文献资源精品科技期刊发展战略研究”，编号：#$)E%Q$!+知识库（!#$!$%$!&()*+&#!$&),）中。开放存取期刊是目前学术界大力提倡的开放存取的主要实现形式之一，其特点是作者付费、使用免费。开放存取期刊的发展尽管时间很短，但势头强劲。据开放 存 取 期 刊 目 录（-./0，-!)*1$&),&2.+*/11*#0&%)(#）统计，截止到 344
7、5 年 6 月 34 日，-./0 所收录的开放存取期刊已达 3744 多种5，且以每月增加近 84 种期刊的速度增长。9:9 引文数据库中所收录的开放存取期刊数量也一直在不断增长。据文献;统计，3448 年 5 月底，种开放存取期刊，比 3448 年 3 月上一次分析时增加了 86 种。这种增长反映了国际学术界对开放存取期刊的认同。3?开放存取的出版模式开放存取出版与传统的印本期刊出版既有共性，也有不同。相同之处是都涉及到投稿、审稿、编辑、出版发行等诸多环节。不同之处不仅在于办刊理念，而且在运作模式、经费来源、版权等方面都具有自身的特殊性。当然其发展的某些方面还需要经过市场的检验。3 7?办
8、刊理念办刊理念影响着出版商的策略。从某种意义上说，办刊理念决定期刊的发展。开放存取出版作为一种新的理念和策略，可以是盈利性的，如 A!&B*C D*$)(（ABD）；也可以是非盈利性的，如 E%=(!1 F!=),&2:1!*1*（EF&:），但开放存取理念则贯穿在所有的经营活动中。ABD 拥有 764 多种开放存取期刊G，ABD 在其颁布的开放存取宪章（A!&B*C D*$)(.+*/11*#DH)$*)）中规定，对于经过同行评议后在 ABD 期刊上发表的任何文章，用户都是可以免费访问的。科学公共图书馆（EF&:，E%=(!1 F!=),&2:1!*1*）是非盈利性出版机构74，致力于使全球
9、的科技和医学领域文献成为免费获取的公共资源。EF&:有三大目标77：（7）为世界任何地方的任何一位科研人员、医生、患者或学生提供对最新科研成果的无限制的利用，从而为图书馆打开通往科学知识世界的大门。（3）使免费获取任何一篇论文的全文成为可能，读者可以方便地获取某一特定的观点、方法、实验数据和观察结果，从而促进研究、教育以及医学实践的快速发展。（6）使科研人员、图书馆员、出版机构和企业家获得探索和利用全世界的科技思想和科学发现宝库的新途径。3 3?运作模式从运作模式的角度，开放存取期刊分为原生类、转化类、选择性开放存取类。原生类开放存取期刊即采用开放存取的出版模式新创办一种期刊。最典型的例子就是
10、 E(&:和 ABD。这种开放存取期刊的优势是没有既定模式的束缚，如果运作成功，有可能闯出一片新天地。劣势在于人们对它的了解和认可还需时间，在竞争激烈的期刊市场立稳脚跟并非易事。转化类开放存取期刊是由传统的学术期刊转化为开放存取期刊。如果原来的期刊具有一定的威望，转化而来的开放存取期刊有可能借势而发。而如果原来的期刊影响力很低，要想一下子发展起来，就需要相当成功的经营策略。-./0 中有相当一部分开放存取期刊属于此类。选择性开放存取类是传统期刊向开放存取期刊转化的中间形式，但这种形式有可能会固定下来成为开放存取期刊的一种类型。3448 年;月，:+)!I*)公司推出“.+*DH&!1*”政策，
11、在论文经同行评议决定可以发表之后，作者既可以选择支付发表费用（6444 美元）使论文在因特网上被自由获取，也可以选择传统的订购模式出版论文，选择传统模式出版的论文则不属于.+*DH&!1*的文章。.+*DH&!1*的文章可以通过:+)!I*)F!J 被任何人免费、自由、随时随地地获取。.+*DH&!1*的论文向读者提供印刷版，而且也是免费获取的。.+*DH&!1*适用于:+)!I*)出版的全部 73K4 种期刊73。这种积极的尝试表明了传统商业出版商正视开放存取这一市场变化的积极态度。牛津大学出版社也于 3446 年G 月开始研究和试验可选开放存取的模式。到 344K 年;月，牛津大学出版社出
12、版的 37 种期刊实行了这一政策（.L2&)C.+*），3445 年 7 月，还将有 34 种期刊实施这一政策76。根据“.L2&)C.+*”计划，论文已被决定录用的作者可以选择“支付开放存取出版费用使其文章通过期刊网站被读者立即联机免费获取”这样的出版方式。这意味着读者不需要订购期刊就可以看到开放存取的内容。“.L2&)C.+*”计划是同一种期刊中作者的原创论文的非开放存取出版与开放存取出版方式的整合。采取类似举措的还有 A(1J4O以上。EF&:还重视评审人员本身的选择，认为合适的评审人员同样影响到期刊的质量74。此外，开放存取期刊还充分利用网络优势，采取“网络同行评议”，保证期刊的学术质
13、量。A!&B*C D*$)(的所有期刊在同行评议时，评议者被要求签署他们的评议意见，评议过程的每一阶段的文件（论文提交版本、评议报告、作者的回复）都与正式发表的文章一起张贴在网站上；同时还利用网络同行评议提高审稿的效率75。386H$+：P P QIJRSJ,R+*)!&C!1(#*$1P?中国科技期刊研究，3445，7;（6）研究表明，开放存取能减少同行评议的时间和成本。审稿人在审稿时需要核查文章中引用的信息源，为此审稿人不得不逐个检查参考文献。当遇到很难获取的文献时，印本期刊审稿人需要通过馆际互借等手段来获取文献，这就增加了同行评议的时间，使得作者从投稿到文章最终出版的时间延长；另一方面，
14、审稿人通过馆际互借来获取文献并不是免费的，且这笔费用相当可观。如果开放存取成为一种普遍的事实，所有的引文都可以开放存取，作者就可以在参考文献中提供引文的链接。这对于审稿人无障碍、无成本地获取参考文献，使文章无拖延地发表将非常有效。有人认为在不久的将来出版商或审稿人可能会要求作者在投稿时在参考文献中附上链接地址!。#$%&经费来源经费对期刊发展是至关重要的。在传统期刊出版模式下，最主要的经费来源是机构和个人的订购费。开放存取出版模式主要采用付费发表模式，辅以赞助和广告费，经费的主体构成是论文的出版费用。开放存取经费来源主要有作者付费和机构付费两种模式。收取作者出版费用是目前开放存取期刊最主要的成
15、本弥补手段。开放存取期刊的主要出版者()*和+,-采用的就是这种形式维持期刊出版的基本费用。()*期刊每篇论文的出版费用是!./美元，而+,-期刊平均每篇论文的出版费用是.#.美元（对 0121)34.56 格式的来稿提供./美元的优惠）!。作者付费模式并不一定意味着作者从自己的腰包掏钱，通常是作者从项目或课题经费中抽取部分经费用于出版研究成果。78*-5 9*8 的调查显示，66:的开放存取作者（曾经在开放存取期刊上发表过文章的作者），!:的非开放存取作者（未曾在开放存取期刊上发表过文章的作者）认为如果必须支付发表费用，这部分费用应该从研究费用中支出。实际支付情况是#.:的调查对象从研究费用
16、支出，;:的调查对象的发表费用来自机构资助，3?33?)1AB C4CD4EF?G）、公司会员（-)EG)EA34 C4CD4EF?G）和集团会员（HE)G C4CD4EF?G）。对机构成员的年度收费标准是基于相关院系（比如生物和医学）研究生人数、研究人员和教师的人数来确定的。政府、资助机构和各研究机构对开放存取的支持，会减小作者支付出版费用的压力。国外一些资助机构如 I)JAE2IKF4 医学研究所、惠康基金会（L4BBM)C4 NE3）、马普学会（,AO BA1MP 813?334）和法国科研中心（-413E4 QA3?)1AB 24 BAR4MF4EMF4*M?413?S?T4）和其他欧
17、洲的机构已专拨经费用于开放存取出版。国外一些大学也通过与+,-和()*建立机构会员的方式，建立开放存取出版基金，或教师可以用于支付出版费用的自有资金，直接支持开放存取。这样就保证了作者不受经济问题的影响而将文章发表在开放存取期刊上。在发展中国家，世界卫生组织、科技出版物获取国际网络和巴西的*M?0(9 等组织更愿意替没有支付能力的作者支付开放存取出版费用。开放社会协会（9*8）设立了专项资金为()*机构会员的作者支付发表费用，且已为一些大学和其他组织支付过这笔费用。#$.&版权问题开放存取允许用户无限制地使用发表的研究成果，但并不意味着不存在版权问题。版权在任何时候都是存在的，只是赋予的对象和
18、程度不同。开放存取特别重视用户的权利。现有的各种版权许可的意义之一在于用户有权以某种方式利用一篇文章，而基本上不依赖其是否联机获取。标榜为“免费利用”或“免费获取”的文章与“开放存取”的文章具有很大的不同。当文章可以免费利用，也许只允许读者在出版者的网站在线阅读。通常只有得到出版者的许可，才可以保证文章得到其他形式的利用。当文章开放存取，就可以有其他各种永久性和不能撤回的利用，比如以教学和研究的目的下载、使用、复制、传播、制作其他形式的作品、链接等等。开放存取也特别重视对作者的保护。()*+?)B)KU 的作者保留所有的文章的版权，许可其作品在非独占性条款下使用，即只保留某些（而不是全部）权利
19、。这种做法也遭到了不少人的反对，通常是出版者的反对。开放存取发展的结果是版权拥有者现在能够允许有信息需求的人广泛地利用论文。发表的文章的特定版权协议基本上决定了他人怎样存储、检索和利用文献。各出版机构对所要发表的论文版权做出了明确的规定。在()*期刊上出版的文章允许作者保留文章的版权，要求作者根据创作共用协议（-=(，-E4A3?V4-)CC)1=33E?D3?)1(?M414）!$143$M15&中国科技期刊研究，#/6，!（W）的潮流，不仅有利于世界的科学发展，也更有利于中国的科学发展。中国出版界在这一方面将具有十分重要的作用。开放存取在中国还是一个新生事物。!#年$月中国科学院文献情报中
20、心组织的“科技信息开放存取战略与政策国际研讨会”，开始推进国内开放存取的步伐，国家自然科学基金和国家社会科学基金都设立项目支持开放存取的研究。总的来看，发展还不够快速。至今在期刊上发表有关开放存取的文章仅%余篇，还有两篇硕士学位论文研究开放存取问题。尚没有成型的机构知识库，学科知识库只有奇迹文库、&()中国预印本服务系统、中国科技论文在线等。据调查，*+,-收录的中国大陆的开放存取期刊只有.种，其中!种是中国科学院出版的。根据我们对国内学术期刊的部分调查和了解，目前国内有%.种学术期刊基本符合开放存取期刊的基本特征（见表!）。表!/中国开放存取期刊现状序号刊名0-12 影响因子出版者文种经营模
21、式论文版权回溯年代3）%中国药理学报!，!.，!40%5%!#中国药理学会和中国科学院上海药物所英作者支付出版费用可选择版权是否本人所有!#!%至今!国际网上化学学报!$国际分子多样性保护组织，国家自然科学基金委员会化学科学部、中国科学院化学部参与创办!6英、中作者支付出版费用电子版权归该刊所有!6%777 至今.植物学报!805.!%中国植物学会和中国科学院植物所英、中作者支付出版费用版权属于编辑部%7#!至今4!中华医学杂志!7中华医学会英作者支付出版费用所有版权属于中华医学会.!至今#!动物学研究.%中国科学院昆明动物所英、中作者支付出版费用需签署版权转让协议.!%78 至今$动物学报.
22、中国动物学会，中国科学院动物所英、中作者支付出版费用版权属编辑部（含光盘、网络等介质的版权）.4!%至今6中国昆虫科学.#中国昆虫学会，中国科学院动物所英作者需支付稿件审理费版权归编辑部所有.$%774 至今8中国化学快报.6中国医学科学院英作者支付出版费用版权归编辑部所有.8%777 至今7!细胞研究.70%57.$中国科学院上海生命科学研究院英作者支付出版费用版权属于作者所有4%777 至今%植物生态学报中国科学院植物所中、英作者支付出版费用版权归编辑部所有4%7#8 至今%植物分类学报中国科学院植物所中作者支付出版费用版权归编辑部所有4!%7#%至今%!生物多样性中国科学院植物所中、英作
23、者支付出版费用版权归编辑部所有4.%77.年至今%.植物学通报中国科学院植物所中不详版权归编辑部所有44%78.至今，当期无全文/3）指该期刊的内容可以开放存取的回溯年代，而非该期刊采取开放存取出版模式的年代标!者为*+,-所收录。/中国的开放存取出版的特点是：开放存取期刊的数量很少；开放存取期刊的经营模式主要采取作者支付出版费用的方式；绝大多数编辑部仍保留作品的版权；部分期刊还对过刊进行回溯，实行开放存取，个别期刊可回溯至创刊时（如：植物学报）；多数期刊不是 19 的收录期刊，期刊质量有待进一步提高。44.:;?A?B5 CD3EF3GHIJ5 KC;5 GK0/中国科技期刊研究，!$，%6
24、（.）笔者于!#年$月至#月对中国科学院#%种科技期刊的编辑（#%人）进行了问卷调查，主要调查科技期刊编辑对其所属的期刊实行开放存取的态度和意愿，同时还对中国科学院&%个研究所的!$名科研人员进行问卷调查和访谈，了解作为科技期刊的稿件来源的科研人员对开放存取这种新的学术出版方式的态度和意愿。对科技期刊编辑调查的调查结果表明，大多数期刊编辑接受开放存取这种出版理念，并支持开放存取的过渡模式。但总体来看，中国期刊界对实行开放存取还持有审慎的态度，认为中国的科技期刊实行开放存取存在的主要障碍包括：缺乏有力的资金支持、版权问题、开放存取期刊的可持续发展问题、缺少国家相关的政策支持，以及编辑部对如何实施
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