我国建筑业推行工程总承包模式进程缓慢问题研究——基.pdf
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1、2 们1 年0 7 月(第2 5 卷第0 7 期)葺暮缝噼莒程E a nC M 晌E n 咖i cM 舢恤g e m 如tJ u l 2 0 1 1(V 0 1 2 5,N o 0 7)产经动态【D o I】1 0 3 9 6 9 j i s s n 1 0 0 7 5 0 9 7 2 0 1 1 0 7 0 1 6我国建筑业推行工程总承包模式进程缓慢问题研究基于制度变迁的视角黄居林(重庆工商大学管理学院,重庆舢3 4)摘要】我国建筑业推行工程总承包模式势在必行。然而,从传统模式向工程总承包的转变却进程缓慢。承发包模式的变迁实质是制度的变迁。文章从制度变迁的角度,分析了我国承发包模式变革缓慢的
2、原因。推行工程总承包模式中,面临的“鸡蛋相生”困境、较高的预期成本、外部性和路径依赖等因素是问题的关键。针对这些影响因素,给出了相应的建议。【关键词】工程总承包;制度变迁;承发包模式 中图分类号】F 4 c r 7 9 文献标志码 A【文章编号】l 0 0 7 5 0 9 7(2 0 1 1)0 7 0 0 6 5 0 4S t I l d yo nt h eP r o b l e mo fS l o w n e 鲻i nP _ l l s h i n gt h eP r o 扣c tG e n e r a lC o I I t r a c t i n gM o d ei nC h i n e
3、 s eC o n s t r u c 6 0 nI n d u s t r yT h eP e 聃p e c t i v eo fI 璐t i t l l 廿。豫IC l l a 哩eH U A N GJ u 1 i n(黝妇e 矿讹,嘲管榭m,c 幻,研i 昭死吨加o g y 口以B 獬i,螂毋,C 胁,研i 昭4 0 0 0 3 4,醌i)A 搬耐:I ti si m p e 枷v eu n d e rt h ec u 玳n ts i t u m i o nt op u 8 ht h ep 州e c tg e m lc o n 昀c t i n gm o d ei n 伽rc o u n
4、 t r y H o w e v e r,t l l et 瑚肌s f o r m t i o nf m mt r a d i t i 叫a lc 伽s t 邢c t i o nm o d et op m j e c tg e n e r a lc o n t 阳c t i n gi s8 l o w V i n u a u y,t I I ec h a J l g e0 fc 伽t m c tm o d ei st h ei n s t i t u t i o I l a lc b 彻g e F 姗出ep e r s p e c t j v eo f I l ei n s j u j o 蒯
5、e h a n g e,t h i sp a p e r 锄a l y z 船t h e 删8w h yd 0 咖i n gD fc 叩l r 船m o d em o v 髓m o s l d w l y A n dt I l e n,m i sp a p e rp o i n t s 叫tt I l a tf a I c t o 鸭s u c h 酗d i l e 咖ao fc h i c k e n 彻de 鹤,h i g I l 帆p e c t e dc 0 8 t,e x t e 丌l a l i t y 蛐dp a t I ld e p e n d e 眦e撕t I l ek e
6、y st 0 I v ep r o b l e m s F i n a I l y,出i sp 印e rg i v e s m es u 鹳船t i o n s K e yw o r d s:p m j e c tg e n e r a lc o n t m c t i n g;i m t i t u t i o n a lc h 明g e;c t r t 删e一、我国工程总承包模式推行进程缓慢承发包模式的变迁是一种模式对另一种模式间的替代、转换和交换过程,其实质上是模式背后制度的变迁。所谓制度变迁,是制度的替代、转换和交换过程。不同的承发包模式,意味着建设市场不同的交易方式,对应着不同的建设
7、项目交易和管理制度。传统上占据主导地位的是以业主为主的分阶段承发包模式。与之对应的有:项目法人责任制,勘察、设计与施工分阶段招投标制,合同管理制,施工监理制等制度体系。工程总承包是不同于传统的一种交易方式,是指“从事工程总承包的企业受业主委托,按合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包”。同样,与工程总承包对应的,也应该有相应的制度向量网络作支撑。发达国家工程总承包是根据市场需要演变和发展起来的,十分普遍。根据美国设计一建造学会(D e s 洄B u i l dI n-s t j u eo fA m 州c a)2 0 0 0 年的报告。设计一建
8、造总承包(D B)合同的比例,已从1 9 9 5 年的2 5 上升到2 0 0 0 年的3 0。目前,这一比例则更高。而我国,自1 9 8 4 年国务院颁发关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定后,即开始提出推行T 程总承包。然而。总承包合同的比例目前仅占1 左右,这与形势的发展很不相适应川。工程总承包在我国的推行进程缓慢。在制度建设方面,我国工程总承包推行面临制度变迁的时滞问题。建筑业企业功能单一,对工程项目进行策划、融资、设计、采购、施工、试运行的总承包能力比较薄弱,缺乏一批资金、管理、技术密集,具有综合业务能力和国际竞争力的大型企业;工程总承包的法律、法规、政策体系不完善。目
9、前还存在:I=程总承包缺少法律定位、市场准入缺乏监管机制、招标投标无法可依、合同条款没有统一范本等问题2 1。按照管百海、胡培对工程总承包建设交易制度的研究综述,现有的对工程总承包建设交易制度的理论方面的研究,大多是从直观的、定性的角度对工程总承包模式与传统的建设交易制度进行比较分析。还没有系统的从制度经济学的角【收稿日期】2 0 1 0 珈3 珈3 作者简介】黄居林(1 9 7 2 一),男,山西高平人,副教授,博士,研究方向:技术经济及管理,产业组织理论。一6 5 万方数据度、从交易费用、制度交易、制度变迁等方面对工程总承包模式进行研究】。因此,从制度变迁的角度,如何加快我国工程总承包模式
10、的推行,解决承发包模式变革的进程缓慢问题,无疑是非常值得研究的。通过分析发现,承发包双方之间形成的“鸡蛋相生”困境、较高的预期成本、外部性与路径依赖等因素是工程总承包模式及其制度建设滞后的莺要原因。二、“鸡蛋相生”困境按照制度变迁的基本理论,制度变迁的根本诱因是主体期望获得最大的潜在效益。具体到承发包模式的变迁,其动力关键应来源自实行工程总承包模式能带来额外的,传统模式所不具备的潜在外部效益。潜在增量效益越大,制度变迁的速度越快。从诱致性变迁角度,项目业主作为第一行动集团,其推行总承包模式动力不足是重要原因。从理论上讲。推行工程总承包能显著改善项目微观绩效,能带来相对于传统模式的增鼍效益。具体
11、表现为:减少了业主管理和协调的工作,有利于工程进度和质量的控制,能有效降低工程造价。同时也有利于充分利用总承包企业的管理资源,最大限度地降低项目风险。相关研究也进一步从制度经济学的角度表明工程总承包模式能节约交易费用的优势J 1。然而,这种理论上的优势和效益,要变成业主真实的、内在化的效益是受到诸多因素的影响与制约的。工程总承包市场的有效竞争不足是对业主的重要约束之一。工程总承包企业的素质会影响到竞争的质量,总承包企业数量的多寡会影响到竞争程度。工程总承包企业讲信誉、有经验、总承包和履约能力强,则实行工程总承包带来的潜在效益高;高素质总包企业的数量多,则竞争激烈,在潜在效益进行分配时。业主可实
12、现的效益高。只有实现高质量、较为充分的竞争,才能称为有效竞争。目前,工程总承包市场的有效竞争不足,导致实行总承包模式的潜在效益受到显著影响,是造成业主动力不足的重要原因。如北京某房地产开发公司负责人曾经说过“我们当然知道工程总承包在提高工程建设管理水平、保证工程质量和投资效益等方面的众多优点,然而目前的核心问题是,施T 企业是否具备了进行工程总承包的技术和管理能力以及信誉度J。”事实上,我国大部分总承包企业都是由原来的设计单位发展起来的。从被调查的工程承包企业来看,其服务功能、组织体系、技术管理体系、人才结构四个方面,真正按国际型工程公司模式进行运作的单位,只占被调查单位的1 5 左右。与国际
13、型工程公司相比,我国一些工程承包单位开展工程总承包和项目管理的组织体系仍然很不健全。调查发现,约有6 7 被调查的单位没有设立项目控制部、采购部、施工管理部、试运行(开车)部,只是设立了一个二级机构工程总承包部;约有5 0 被调查单位没有建立完善的项目管理体系。从已调查的2 2 个行业,2 3 6 家单位人才构成状况分析,均缺少高素质的、具有组织大型工程项目管理经验的复合型的高级项目管理人才l。这些事实正反映出我国工程总承包企业的素质急需提高。另外,国内的许多业主认为实施E P C 总承包管理是施工费用再加上管理费,是一种加大了管理费用的“扒皮式”总承包,总承包管理型公司是“皮包公司”【1 1
14、。这些观念的存在说明工程总承包尚未得到业主的充分认可和支持。然而,业主对形成有效竞争的工程总承包市场有着重要的影响和制一6 6 一约。没有业主的认可和支持,那么工程总承包模式的推广就像无本之木,施工、设计企业也只能望洋兴叹,国内有效竞争的工程总承包市场难以形成。这就导致工程总承包市场在发展中面临着“鸡蛋相生”困境:一方面,要推行工程总承包模式、提高总承包企业的素质,离不开业主的认可和支持;另一方面,要得到业主的支持,又需要高素质的总承包企业和有效竞争的总承包市场。工程总承包企业和项目业主,作为市场的供需双方,他们之间相互制约。这必然导致工程总承包市场发育缓慢,总承包模式推行受阻。之所以造成这一
15、困境,关键原因在于市场的内在缺陷。换言之,为解决这个困境,单纯依靠市场机制是不行的。这时候必须依靠强有力的外部力量才能快速弥补市场之不足,纠正市场之缺陷。这些外部力量一方面来自政府,一方面来自国际市场的外部冲击。目前,这些外部力量的干预和冲击明显不足。三、预期成本阻滞没有潜在效益。就不可能有制度变迁。但制度变迁还必须考虑其预期成本。只有潜在效益超过预期成本,制度创新才可能发生。正如诺斯所说:“如果预期的净收益超过预期的成本,一项制度安排就会创新。只有当这一条件得到满足时,我们才可望发现在一个社会内改变现有制度和产权结构的企图】。”工程总承包模式推行缓慢,重要原因在于主体面临较高的成本。交易成本
16、。工程总承包模式作为一种交易方式和交易制度,它运作的本身是存在交易成本的,如:业主通过招标选择1 二程总承包企业。并确定工程造价的费用;拟订工程总承包合同,并确定各方权利、义务等相关费用;合同的履行、监督与合同争端的处理等费用。尽管相关研究表明它相对于传统模式可以节约交易成本H 5】。但是,该种节约是有条件的。只有在相关制度配套、完善的情况下才能实现。事实上正相反,目前与工程总承包模式相关的制度环境和制度安排非常不配套、也很不完善。在我国,推行工程总承包模式面临着较高的交易成本。在丁程总承包的招投标方面:缺乏一部系统成熟且针对性强的工程总承包招标投标管理办法;缺乏工程总承包资格审查、招标文件、
17、评标方法等编制的相关示范文本和办法;在合同管理方面,则缺乏工程总承包合同示范文本等。在这些制度装置建立之前,意味着业主要独立承担这些工作和成本,这意味着业主要面临较高的签约前和签约成本以及签约后的监督管理成本。然I f i i,相关部门要对工程总承包相关的制度环境和安排进行完善,也要面临着不菲的成本,并且需要先行者提供现实的案例与经验,需要时间。正是由于缺少了系统配套的支撑体系,工程总承包节约交易成本的优势难以发挥。“搭便车”与组织成本。要使工程总承包模式得以普遍推广,就需要得到整个业主群体中的大部分业主的赞同和理解。要促进与工程总承包模式相关制度建设的完善进程,也离不开项目业主的积极投入和支
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