安徽省2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力综合练习试卷A卷附答案.doc
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1、安徽省安徽省 20232023 年投资银行业务保荐代表人之保荐代表年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力综合练习试卷人胜任能力综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()A.主板上市公司 2012 年 10 月 15 日公开增发,至少 2012 年 12 月 31 日前要现场检查一次B.创业板公司 2012 年 4 月 15 日首发上市,至少 2012 年 12 月 31 日前要现场检查一次C.中小板上市公司 2012 年 10 月 15 日配股,至少 2012 年 12 月 31 日前要现场检
2、查一次D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为 C,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查【答案】B2、下列关于上市公司发行可转换公司债券的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C3、以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利()A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C5、下列关于上市公司征集股东投票权的说法,正确的是()。A.IB.、C.、D.、【答案】A6、根据上海证券交易所科创板股票上市规则规定,下列关于股票解除限售条件的表述正确的是()。
3、A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B7、关于外国投资者并购境内企业反垄断审查和安全审查的说法,正确的有()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】C8、下列关于可转换公司债券的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】D9、以下哪些属于公司必须登记的事项()A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C10、下列关于编制 2008 年第二季度财务报告的说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C11、根据相关规定,下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中,不正确的是()。A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝B.网下
4、投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价C.网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于本次发行总量的 10%D.剔除部分不得参与网下申购【答案】C12、以下租赁中,不考虑其他因素,应将其划分为融资租赁的有()。A.B.C.D.【答案】B13、乙公司 2013 年 1 月 10 日采用融资租赁方式出租一台大型设备。租赁合同规定:(1)该设备租赁期为 6 年,每年支付租金 8 万元;(2)或有租金为 4 万元;(3)履约成本为 5 万元;(4)承租人提供的租赁资产担保余值为 7 万元;(5)与承租人和乙公司均无关联关系的第三方
5、提供的租赁资产担保余值为 3 万元。乙公司 2013 年 1 月 10 日对该租出大型设备确认的应收融资租赁款为()万元。A.51B.55C.58D.67【答案】C14、以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有()。A.B.C.D.【答案】B16、公司债券上市交易后,证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、根据证券发行上市保荐业务管
6、理办法,下列关于持续督导期间的说法中,错误的是()。A.创业板上市公司发行新股,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度B.主板上市公司发行可转换公司债券,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度【答案】D18、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 37 号创业板上市公司发行证券申请文件,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括()。A.、B.、C.
7、、D.、【答案】D19、企业发生的下列交易或者事项中,不考虑其他因素,会引起当期“资本公积资本(股本)溢价”发生变动的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B20、某上市公司发行在外的人民币普通股为 6000 万股,其下一年度的预测税后利润为 1.2 亿元人民币,假设必要报酬率为 10%,该公司税后利润未来的年增长率为 6%,并且预期该公司会将年度税后利润的 70%用于发放股利,则根据不变增长的红利贴现模型,该公司股票的内在价值是()。A.36 元/股B.48 元/股C.35 元/股D.10 元/股【答案】C21、下列关于上市公司国有股东发行可交换公司债券交换价格的说法,正确的是()。
8、A.应不低于债券募集说明书公告日前 20 个交易日、前 30 个交易日、前 60 个交易日该上市公司股票均价中的最高者B.应不低于债券募集说明书公告日前 20 个交易日、前 60 个交易日、前 120 个交易日该上市公司股票均价中的最高者C.应不低于债券募集说明书公告日前 20 个交易日、前 30 个交易日、前 120 个交易日该上市公司股票均价中的最高者D.应不低于债券募集说明书公告日前 1 个交易日、前 20 个交易日、前 30 个交易日该上市公司股票均价中的最高者【答案】D22、根据上海证券交易所公司债券上市规则,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B23、证券公
9、司公开发行债券的,发行人应在募集说明书及其摘要披露后()日内,将正式印刷的募集说明书报送相关机构。A.5B.80C.10D.15【答案】C24、某公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市,该公司的下列情况中符合主板发行条件的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】A25、2013 年 3 月 31 日,甲公司应收乙公司的一笔货款 500 万元到期,由于乙公司发生财务困难,该笔货款预计短期内无法收回。甲公司已为该项债权计提坏账准备 100 万元。当日,甲公司就该债权与乙公司进行协商。下列协商方案中,属于债务重组的有()。A.B.C.D.【答案】B26、下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是
10、()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B27、某期间市场无风险报酬率为 10%,市场平均风险股票必要报酬率为 16%,股票的值为 1.1,则股票的成本为()。A.10%B.16%C.16.6%D.26%【答案】C28、上市公司董事会秘书违反深圳证券交易所股票上市规则规定,深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、将或有事项确认为负债,其金额应是清偿该负债所需支出的最佳估计数。下列说法中正确的有()。A.,B.,C.,D.,【答案】C30、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 35 号创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书(2020 年修
11、订),以下说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C31、以下关于上市公司分红说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、集团公司甲为上市公司,其拥有上市子公司乙、非上市子公司丙。下列关于集团公司股份支付的处理正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】D33、以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、下列关于上市公司定期报告涉及会计差错更正及非标审计意见的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C35、下列交易中,属于非货币性资产交换的是()。A.以准备持有至到期的债券投资与固定资产
12、交换B.以固定资产与无形资产交换C.以准备持有至到期的债券投资与股权投资交换D.以长期股权投资与准备持有至到期的债券投资交换【答案】B36、根据北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)的规定,北交所在首轮审核问询后,发现新的需要问询事项时,可以在收到发行人回复后()内可以继续提出审核问询。A.5 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.20 个工作日E.30 个工作日【答案】C37、下列选项中,注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是()。A.将被审计单位提交给其他公司代为保管的存货纳入监盘范围B.向保管被审计单位存货的公司函证被审计单位的委托保管的存货情况
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