安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B2、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A4、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A

2、.B.C.D.【答案】A6、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B12、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】

3、A13、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A14、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】B15、()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A.时滞B.静默期C.隔离墙D.回避【答案】B16、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、

4、II、III、IV【答案】B18、公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A20、一项养老计划为受益人提供 40 年养老金，第一年为 10000 元，以后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B21、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D22、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、收入支出表内各

5、类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A25、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C27、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A28、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数

6、的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A29、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A31、技术分析的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B33、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B

7、.C.D.【答案】A34、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D35、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.中国证券业协会【答案】D36、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A37、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B39、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券

8、30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A40、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C41、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B42、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】A43、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】C44、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C45、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合

9、构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A46、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C47、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%,则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32 34B.32.4 32.45C.30 32.45D.32.4 34.8【答案】B48、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D