安徽省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的 30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证【答案】B2、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。A.交易的决策与执行B.与交易有关的登记结算C.交易产品风

2、险等级的内部审查D.交易产品和投资者的选择【答案】C3、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A5、(2018 年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。A.机构投资者B.期货业协会会

3、员C.个人投资者D.期货交易所会员【答案】D6、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C7、对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过 90 日。A.转销B.包销C.直销D.助销【答案】B8、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】C9、（2016 年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】A10、期货交易管理条

4、例规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】D11、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是()。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有

5、关信息。【答案】B12、（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专业投资者履行信息告知义务【答案】D13、中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款基本内容包含（）。A.B.C.D.【答案】D14、对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果（）及法人金融机构洗钱和恐怖

6、融资风险管理指引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。A.金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法B.中华人民共和国反洗钱法C.金融机构反洗钱规定D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法【答案】A15、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.B.C.D.【答案】B17、下列做法中违背证券市场三公

7、原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】B18、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款一-社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】A19、在营业部经纪业务主要环节的操作

8、规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.B.C.D.【答案】D20、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.所募资金 1以上 5以下D.所募资金 1以上 10以下【答案】C21、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B22、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二

9、性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C23、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%Format:HTML【答案】B24、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（）A.B.C.D.【答案】C25、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B28、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包

10、括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.二十万元以下B.五万元以上五十万元以下C.一万元以上十万元以下D.三万元以上三十万元以下【答案】D30、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。A.B.C.D.【答案】A32、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标

11、准的规定（二）第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.【答案】D34、（2016 年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、甲有限合伙企业成立于 207 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。208 年 3 月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款 800 万元。209 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人

12、，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】B36、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D37、某证券公司在 2017 年 8 月 1 日开始行政重组。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（）。A.2017 年 12 月 31 日完成重组B.2018 年 8 月 11 日完成重组，且未申请延期C.2018 年 7 月 31 日获批准延期，

13、延期到 2019 年 8 月 1 日D.上述选项均不符合规定【答案】A38、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销【答案】A39、下列关于股票期权交易的说法，正确的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B40、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、(2019 年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】C42、从事技术、风险监控、合规管理的

14、人员不得从事（）业务活动。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、（2020 年真题）根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A44、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法错误的是（）。A.独立董事连任时间最多不超过 6 年B.任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】D45、（）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以

15、在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券【答案】C46、下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】B47、下列对于公司章程的描述，正确的是（）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】B48、以下哪些属于损害顾客利益的行为（）。A.B.C.D.【答案】C49、证券承销的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.资产管理业务D.投资银行业务【答案】B