安徽省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A.期货经营机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.行业协会【答案】A2、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1【答案】C3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国

2、期货业协会网站D.期货公司网站【答案】A4、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】B5、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D6、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D7、期货公司任用董事、监事和高

3、级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C8、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D9、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门【答案】B10、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易

4、。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C11、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期

5、货结算机构D.期货公司【答案】D12、小李在 A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的

6、通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B13、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D14、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】C15、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司

7、结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】A16、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】B17、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】A18、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C19、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴

8、纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D20、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A21、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A22、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】D23、根据期货市场客户开户管理规定的规定，

9、期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】B24、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】C25、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】C26、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C27、（）不能作为期货公

10、司提供投资方案或者期货交易策略依据。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的各种渠道信息【答案】D28、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】B29、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改【答案】D30、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由

11、（）提名，理事会通过。A.期货交易所董事会B.中国证监会C.财政部D.国务院【答案】B31、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。A.国有商业银行B.股份制商业银行C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行D.期货保证金存管银行【答案】D32、下列选项中不属于理事会职权的是()。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】D33、持有期货公司 5以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通

12、知之日起 3 个工作日内向（）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D34、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C35、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的奖励办法D.对会员的纪律处分【答案】C36、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割

13、申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】D37、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长【答案】D38、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C39、根据证券期货经营机构私募资产管理条例，会导致资产管理计划终止的情形有：A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资

14、格D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】D40、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3 个月C.每半年D.每 1 年【答案】D41、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C42、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D43、A 期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】A4

15、4、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A45、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A46、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B47、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分

16、预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A4

17、8、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正B.安全C.公开D.公平【答案】B49、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年或永久【答案】D50、期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、法人投资者

18、及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况B.建立健全内部控制和风险管理制度C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与金融期货交易 E【答案】ABCD2、中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（）的合规和诚信情况。A.董事B.监事C.高级管理人员D.全体员工【答案】ABC3、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。A.以个人名义收取服务报酬B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、

19、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【答案】ABCD4、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。A.中国证监会B.中国证监会授权的派出机构C.中国期货业协会D.国家工商局【答案】AB5、作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当()。A.忠于职守，依法办事B.保守期货公司和客户的商业秘密C.不得利用职务便利牟取不正当的利益D.礼貌待人【答案】ABC6、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.注销从业资格【答案】ABC7、从事期货经营业务的机构任用期货从业人

20、员应当适用期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外国期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】AD8、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。A.公正B.独立C.审慎D.及时【答案】BCD9、下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有()。A.期货公司可以设立独立董事B.董事会每年应当至少召开两次会议C.独资期货公司可以不设董事会D.期货公司应当设立董事会【答案】ABD10、某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得 20的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有

21、关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()的规定。A.在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险B.不得向客户做获利保证C.不按规定向客户出示风险说明书D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为【答案】BC11、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是()。A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险【答案】AB12、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。A.无效行为B.损失C

22、.过错D.无效行为与损失之间的因果关系【答案】CD13、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.约见谈话B.训诫C.公开谴责D.暂停从业资格【答案】BCD14、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）A.证券的投资决策、交易执行信息B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。D.违法所得数额在一百万元以上的【答案】ABC15、下列选项中属于理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出

23、D.决定对违规行为的纪律处分【答案】ABCD16、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确()等业务的协作程序和规则。A.客户投诉的接待处理B.期货保证金的划转流程C.行情和交易系统的安装维护D.办理开户【答案】ACD17、下列关于期货公司业务的说法，正确的有（）。A.期货公司业务实行许可制度B.期货公司业务实行报告制度C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证【答案】AD18、期货公司违反了期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.取消从业资格【答案】ABC19、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（）。A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.责令处分责任人员【答案】ABCD20、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）。A.该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定B.该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定C.持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责D.持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责【答案】BD