安徽省2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B2、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D3、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不

2、得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所B.中国期货业协会C.经营机构D.中国证监会【答案】C5、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】C6、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.

3、五类C.四类D.三类【答案】B7、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。A.中国期货业协会请求解散B.总经理决定解散C.会员数量少于规定的最低数量D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】D8、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】C9、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60B.70C.80D.90【答案】C10、某期货交易所的铝期货价格于 2016 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续 3 日涨幅达到

4、最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】B11、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有

5、关股东行使股东权利【答案】A12、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】A13、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】A14、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20【答案】C15、

6、小李在 A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账

7、户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B16、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】D17、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得 8 万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处 10 万元以上 30

8、 万元以下的罚款C.处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B18、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D19、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D20、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。A.随时B.不定期C.随机D.定期【答案】D21、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算

9、报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D22、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B23、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1B.2C.3D.4【答案】D24、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】D25、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】B26、根据期货公

10、司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D27、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承

11、担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D28、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】D29、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C30、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B.先向客户出示风险说明书C.与客户签订书面合同D.要求客户在风险说明书上签字确

12、认【答案】A31、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】C32、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A33、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】B34、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.应当提前 30 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理

13、由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】C35、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B36、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C37、取得期货从业人员资格考试合

14、格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A.重新参加期货从业人员资格考试B.重新申请期货从业人员资格C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训D.在期货公司实习 3 个月【答案】C38、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5 亿元人民币B.6 亿元人民币C.7 亿元人民币D.足以覆盖市场风险【答案】D39、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者

15、验证措施【答案】B40、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2 年B.4 年C.1 年D.3 年【答案】D41、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C42、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【

16、答案】C43、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C44、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近 1 年末净资产 1000 万元，金融资产 300 万元，1 年证券投资经验B.北京某公司最近 1 年末净资产 800 万元，金融资产 600 万元，2 年证券投资经验C.王女士最近 3 年个人年均收入 50 万元，1 年以上证券投资经历D.邹女士最近 3 年个人年均收入

17、20 万元，5 年以上证券投资经历【答案】C45、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。A.相应增加风险准备金B.相应减少运营支出C.相应核减净资本金额D.相应增加注册资本【答案】C46、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】A47、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】A48、小张委托 A

18、期货公司进行期货交易已经满 1 年，之后与 B 期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】C49、外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C50、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。A.诚实守信，恪尽职守B.保守客户

19、的商业秘密C.充分揭示期货交易风险D.具有完全民事行为能力【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C.期货公司不承担责任D.期货交易所不承担责任【答案】AB2、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。A.期货公司的合法合规性和风险管理B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查C.期货公司的日常经营管理D.期货公司的风险管理状况进行监督检查【答案】AC3、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的

20、，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD4、下列不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易的情形有（）。A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司 5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的C.依据已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的【答案】ABCD5

21、、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括()。A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量【答案】ABD6、有下列情形之一的，资产管理计划终止（）A.资产管理计划存续期届满且不展期B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人【答案】ACD7、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。A.合规B

22、.真实C.准确D.完整【答案】ABCD8、王某是某期货公司客户，在期货交易期间，王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末，王某发现自己亏损了 100 万元，于是提起了诉讼。根据上述内容，下列说法中正确的有（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.王某承担主要赔偿责任C.王某最多可以获赔 80 万元D.王某最多可以获赔 60 万元【答案】AC9、期货从业人员必须遵守（）。A.中国期货业协会的自律规则B.中国证监会的规定C.期货交易所的自律规则D.相关法律.行政法规【答案】ABCD10、下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是()。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务

23、预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分【答案】ABCD11、下列符合期货从业资格申请条件的有()。A.已经刑满释放 4 年B.已被期货公司聘用C.1 年前受到了中国证监会的行政处罚D.市场禁入者【答案】AB12、期货从业人员管理办法所称从事期货经营的机构，包括（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货公司C.从事外汇期货交易的商业银行D.期货交易所【答案】AB13、某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得 20的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()的规定。A.在经纪业务中不得与客户约定

24、共享利益、共担风险B.不得向客户做获利保证C.不按规定向客户出示风险说明书D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为【答案】BC14、根据下列选项，回答题。A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.参加.列席相关会议C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】AB15、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。A.期货公司名称及其业务资格B.研究分析人员姓名C.研究分析人员从业证号D.制作日期【答案】ABCD16、期货公司申请金融期货结算业务资格，应

25、当向中国证监会提交的申请材料有（）。A.金融期货结算业务资格申请书B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 E【答案】ABCD17、期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。A.刑事拘留B.监管谈话C.出具警示函D.责令限期整改【答案】BCD18、未经中国证监会批准，期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。A.董事会秘书B.董事长C.总经理D.非会员理事【答案】ABC19、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法性B.风险管理状况C.合法合规性D.风险性【答案】BC20、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。A.责令停业整顿B.指定其他机构托管C.指定其他机构接管D.宣告破产【答案】ABC