安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C3、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代

2、表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】D4、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B5、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A6、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D7、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来

3、 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B8、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B10、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C11、下列有关 RSI 的描述，正确的有()。A.、B.、C.、

4、D.、【答案】B12、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】D14、行业分析主要分析（）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】B15、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C1

5、9、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B21、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C25、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

6、。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A26、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B27、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C28、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C30、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A31、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、下列关于教育内容表述正

7、确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A33、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】D34、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.

8、每半年D.每月【答案】C37、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B41、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A42、目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、

9、C.、D.、【答案】B43、为防止金融泡沫，必须通过有效的（）来控制金融机构的经营风险。A.B.C.D.【答案】A44、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C46、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B47、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】C48、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A49、下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D