安徽省2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc
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1、安徽省安徽省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、期货公司拟免除以下()人员职务的,应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】A2、2016 年张某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有()。A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不
2、入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A3、期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】A4、2008 年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A5、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人
3、员给予警告,并处()的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B6、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散,需要由()批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】B7、在使用期货投资者保障基金前,应当先以()和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C8、李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其 5 万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利,
4、多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利 10 万余元,另外,据调查,王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于()。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】A9、期货公司应当在年度终了后的()内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.20 日B.1 个月C.2 个月D.4 个月【答案】D10、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员,根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的()。A.10%B.20%C.30%
5、D.50%【答案】C11、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行),普通投资者按其风险承受能力,至少划分为五类,风险承受能力最高类别为()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B12、期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括()。A.分支机构营业执照副本复印件B.分支机构负责人任职资格证明C.总经理签署的证明文件D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】C13、期货交易所实行()。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C14、甲是 A 期货公司的客户,经常委托小李下单。某日,甲要出差一个月,临走时
6、委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出,并和小李签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,小李判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料,买入后该合约一直下跌,小李只好按市价卖出止损,但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是()。A.小李违反了协议规定,应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益,造成了甲的损失,应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【
7、答案】D15、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】D16、根据期货市场客户开户管理规定,()A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】C17、下列关于期货公司股东会的表述中,错误的是()。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决【
8、答案】A18、期货交易所设总经理 1 人,副总经理()人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D19、根据期货公司监督管理办法,期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】C20、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】D21、期货从业人员被迫执行违法违规指令的,可以从轻减轻或者免予行政处罚的情
9、形是()。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】A22、期货公司向客户发出追加保证金通知的,客户否认收到通知的,由()承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】A23、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C24、对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是().A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金,支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务【答案】B25、根据期货交易管理条例,期货公司的交易软件、
10、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 5 万元以下【答案】D26、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的_,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的_。()A.120;90B.120;80C.150;90D.150;80【答案】B27、刘某是甲期货公司的从业人员,在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后,利用职务之便,将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根
11、据以上内容,刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外,不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C28、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。A.从事期货业务的会计事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】C29、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束。A.2B.3C.4D.6【答案】B30、(2018 年真题)根据期货交易管理条例,审批设立期货交易所的机
12、构是()。A.国务院财务部门B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】B31、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员,根据期货交易所管理办法的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。A.决定之日起 5 日内B.决定之日起 15 日内C.决定之日起 10 日内D.决定之日起 30 日内【答案】C32、设立期货公司,应由()批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A33、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令,均要求购买同一手期货,李某出具的价格比王某高,并且承诺如果这笔期货能够买
13、到,期货公司可以从中收取 10的劳务费,则期货公司应当先传递()的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决,否则均不予传递指令【答案】A34、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D35、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()A.10B.20C.5D.15【答案】A36、金融期货投资者适当性综合评估满分为 100 分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为()。A.15 分.20 分.50 分.15 分B.15 分.20 分.40 分.25 分C.20 分.15 分.45 分.20 分D
14、.20 分.15 分.50 分.15 分【答案】A37、期货公司停业的,应当向()提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】A38、下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是()。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3 年以上经验,或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】C39、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。A.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供
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