安徽省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】A2、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人

2、数。应当由 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B3、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】D4、（2020 年真题）根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B5、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、中华人民共和国公司法规定，当出现（）情形时，应当在两个月内

3、召开临时股东大会。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】A8、（2020 年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D9、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目，监管机关暂停审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目，监管

4、机关终止审理【答案】C10、以下属于商品期货合约标的物的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A12、(2018 年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B13、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、合格境外投资者业务资格应

5、经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B15、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】B16、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构

6、【答案】C19、按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C20、证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A

7、.B.C.D.【答案】C21、公司提供担保的主要方式包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】C23、（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙

8、人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A24、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（）分。A.100B.150C.50D.200【答案】A25、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3【答案】B26、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行A.B.C.D.【答案】B27、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券

9、公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（）董事会负责在日常经营中培育公司合规文化A.B.C.D.【答案】C28、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.B.C.D.【答案】D29、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A.6B.5C.4D.3【答案】A30、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、I

10、VD.I、II、III、IV【答案】D32、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉B.与被处置证券公司处置事项无利害关系C.仍处于证券市场禁入期D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】B33、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】C34、证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（）A.B.C.D.【答案】C35、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列职权属于股份

11、有限公司董事会的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、(2018 年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【答案】D38、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.

12、2020【答案】C39、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.3B.4C.7D.10【答案】C40、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A41、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】C42、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】C43、发布证券研究报告相关人员进行

13、上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D44、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】C45、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时

14、到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】A47、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】C48、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的

15、，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】B49、以下关于审计委员会的说法错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于 1/2,并且至少有 2 名独立董事从事会计工作 5 年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】B50、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，【答案】B