安徽省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案).doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在

2、 50 人以下【答案】B2、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】B5、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）

3、倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B6、(2019 年真题)根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】A7、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A8、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符

4、合的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】C9、按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12【答案】B10、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 30%B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束 20 日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】

5、B11、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A12、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C13、代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。?A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构【答案】B14、证券公司合规部门中具备 3 年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%.且不得少于 5 人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、I

6、ID.I、II、III、IV【答案】D15、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A.15B.20C.16D.18【答案】D16、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C18、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1 年B.2 年C.3 年D.4 年【答案】C19、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，

7、由承销商承担全部风险A.全额包销B.余额包销C.全额代销D.余额代销【答案】A20、公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】D21、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合()条件。A.B.C.D.【答案】A22、因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】D23、在()A.B.C.D.【答案】B24、证券账户管理包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更

8、为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()A.证券公司不再执行此指引的要求B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险D.证券公司应该向人民银行报告【答案】A26、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列选项属于内幕信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、关于期货交易，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】

9、D29、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、我国的期货交易管理条例在 2017 年进行了（）修订。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C31、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、(2018 年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准，自然人

10、投资者应符合的准入要求为（）。A.B.C.D.【答案】D34、有限责任公司的权力机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】A35、证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。A.未按规定参加年检的B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的C.协会规定的其他情形D.未按规定完成后续职业培训的【答案】B36、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。A.董事会会议，允许他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会【答案】C37、关于证券公司的股东、控股股东、

11、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比 5以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B38、期货交易所负责人应由（）聘任。?A.国务院期货监督管理机构B.财政部C.期货交易所D.期货业协会【答案】A39、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C40、期货交易管理条例规定，期货公

12、司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】A41、（2016 年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、（2020 年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）A.监管谈话B.撤销保荐人保荐业务资格C.责令改正D.出具警示函【答案】B43、证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.

13、五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D45、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C46、证券发行与承销管理办法属于（）。A.法律B.部门规章C.自律管理规则D.行政法规【答案】B47、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C48、上市公司就并购重组事

14、项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B49、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。A.督促其加快整改B.撤销其有关业务许可C.延长整改期限D.限制其业务活动【答案】B50、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%的，应当在该事实发生之日起 3 日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】C