安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C2、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于变现能力分析的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

2、案】B5、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C7、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券

3、收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C8、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D9、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答

4、案】C11、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A12、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、某投资者将 5000 元投资于年息 10%、为期 5 年的债券（按年复利计息），则 5 年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】C14、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D15、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）

5、A.B.C.D.【答案】A16、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B17、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C19、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D20、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、家庭

6、收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D23、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A24、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A25、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A26、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、D.

7、、【答案】B29、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、以下指标中，属

8、于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C37、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】B38、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D40、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C41、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A42、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.

9、、【答案】D43、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B46、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C49、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A