安徽省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.B.C.D.【答案】C2、下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（）。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理C.企业年金基金限于境内投资D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算【答案】A3、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）A.外国债券

2、日本债券B.外国债券欧洲债券C.欧洲债券亚洲债券D.欧洲债券日本债券【答案】B4、科创板制度设计的创新点包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用【答案】C6、以下属于中央银行负债业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、区域性股票市场的监管实施者是（）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】

3、A8、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A9、下列关于信用评级的程序评定等级的说法中错误的是（）。A.信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于 5 人B.评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定C.证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前可以以明示或默示方式承诺或保证

4、级别D.评级委员会委员不得担任本人作为项目组成员参与的评级项目的评审委员。【答案】C10、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券【答案】A11、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.133B.3105C.32010D.102010【答案】C12、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（）。A.风险转移型B.风险规避型C.风险偏好型D.风险中立型【答案】A13、下列关于公募基金的说法。错误的是()A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集

5、资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于 5000 万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】C14、风险衡量方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】D16、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C17、下列关于股票分割的说法中，正确的有（）。A.、B.、

6、C.、D.、【答案】A18、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：3011：30C.13：0015：00D.14：5715：O0【答案】A19、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B20、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（）。A.中国进出口银行B.中国农业发展银行C.国家开发银行D.邮政储蓄银行【答案】C21、证券交易所的主要职能包括（）。A.B.C.D.

7、【答案】A22、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。A.筹资与并购B.筹资与投资C.发行与回购D.投资于并购【答案】B23、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A24、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】A25、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列

8、（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股【答案】C27、金融衍生工具的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】D28、（2019 年真题）投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】C29、多层次资本市场的意义

9、包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。A.资本账户B.资本公积C.盈余公积D.负债【答案】B31、资本市场的多层次性体现在（）。A.B.C.D.【答案】D32、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】C33、取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()A.、B.、C.、D.、【答案】B34、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专

10、业化电子平台指的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A36、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D37、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】D38、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.、B.、C.、

11、D.、【答案】C39、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满 1 年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B40、根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、下列说法不正确的有（）。A.1、B.、C.、D.、【答案】C43、我国的国际债券主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

12、案】D45、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】C46、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、（2018 年真题）1981 年后，我国发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、与行政审批制相比，核准制的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D49、以下属于非系统风险的是（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C50、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B