安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C3、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为

2、 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B5、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】D6、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D7、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D8、证券投资

3、顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B9、反映信用风险水平的两个维度有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C11、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A12、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、以下关于投资规划的说法错误

4、的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】D15、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A16、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】C1

5、7、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、技术分析的类别主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B20、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D24、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负

6、债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、蒙特卡罗模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大

7、市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A31、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B32、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D33、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得 10000 元，而 3 年后领取可得15000 元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为 20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3 年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更

8、有利D.目前领取并进行投资和 3 年后领取没有区别【答案】C34、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A36、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A37、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B38、行

9、业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A40、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A41、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A42、公司分析中最重要的是（）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】D43、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D46、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A47、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C50、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B