安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷B卷附答案.doc

《安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D2、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨

2、询D.财务顾问【答案】C4、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B5、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B

3、11、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、过度自信会导致投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B15、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A17、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D18、下列不属于健康保险的是（）。A.意外伤害保险B.疾病保险C.收入保障保

4、险D.护理保险【答案】A19、假设王先生有现金 100 万元，按单利 10%计算，5 年后可获得（）万元。A.110B.150C.161D.180【答案】B20、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、下列关于保险规划的做法，不恰当的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C24、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（

5、）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A26、下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。A.利息保障倍数B.速动比率C.有形资产净值债务率D.资产负债率【答案】B27、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C28、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【

6、答案】B30、某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为4，假设市场利率突然下降 100 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B31、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D32、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D33、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3

7、4、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】A35、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A36、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B37、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券

8、偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C38、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C39、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计

9、算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C41、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C42、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D45、了解客户的渠道有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A

10、.B.C.D.【答案】B47、下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D48、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C49、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C