安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库(考点梳理).doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A2、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A3、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69

2、300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B4、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C5、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A6、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】D7、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A8、客户分类的方法中，按财富观

3、分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D9、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券产品选择的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D12、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B13、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C1

4、5、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】C16、商业保险的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B18、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D19、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B20、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率

5、的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】A21、关于矩形形态下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。A.B.C.D.【答案】A24、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.

6、C.D.【答案】D26、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B31、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A32、（）是

7、对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A33、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D34、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A35、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】A39、移动平均数可以分为（）三

8、种。A.B.C.D.【答案】C40、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】C41、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D43、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特

9、征为（）。A.B.C.D.【答案】B44、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A45、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D46、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C47、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C48、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D49、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D