上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务过年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B2、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答

2、案】C5、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D6、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A7、以下属于证券分析方法的是（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D8、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A10、对

3、于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B11、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】A12、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A13、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D

4、.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C15、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】A16、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B17、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C18、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲

5、银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列属于短期目标的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A21、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C22、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D2

6、3、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D25、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C26、以下属于财务目标内容的有（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A27、人生意外伤害保险按照保险风险分

7、类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A28、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A29、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B31、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A32、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.

8、C.D.【答案】D33、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B35、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C39、

9、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A41、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D42、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D50、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C