上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】D2、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A4、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、不同的人由于（）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年

2、龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B8、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购

3、买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B10、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】B13、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、为了便于分析，我们通常

4、选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D15、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D17、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B19、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A20、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议

5、内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A26、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、

6、C.、D.、【答案】A28、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D29、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C30、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.

7、C.D.【答案】A35、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D38、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D41、现金预算与实际的差异分析包括（）。A.B.C

8、.D.【答案】D42、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D47、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D48、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C49、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B50、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A