上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、加强指数法的核心思想是将（）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略【答案】A2、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C3、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【

2、答案】C4、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B7、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B8、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B9、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于证券

3、投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B13、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A15、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、行业处于成熟期的特点主要有（）。

4、A.B.C.D.【答案】B17、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A20、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D21、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、

5、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B22、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】A24、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B27、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求

6、并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A28、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B29、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C30、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D31、素质教育的成本一般包括（）。A.B.

7、C.D.【答案】D32、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B33、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B34、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】C35、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D36、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、在统计推断中，常用的点估计法有（）。A.B.C.D.【答案】C38、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资

8、策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C39、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B40、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.B.C.D.【答案】D41、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D42、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B43、在投资规划中，对客户个

9、人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D44、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A45、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A46、张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底都申购10000 元的债券型基金,年收益率为 8%,则 10 年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C47、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C49、证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】D50、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D