安徽省2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识每日一年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于基金的募集与认购的说法错误的是（）。A.基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤B.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败C.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过 6 个月D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售【答案】C3、证券公司经营融资融券业务，应

2、当以自己的名义在（）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.商业银行【答案】C4、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的 A 股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.B.C.D.【答案】D5、国际上重要的股票价格指数期货包括(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.

3、专业基金市场【答案】B7、以下不属于基金信息披露的是（）。A.投资者信息披露B.临时信息披露C.运作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A8、股票市场的发行人为（）。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】C9、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：25【答案】B10、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】A11、（2021 年真题

4、）下列关于风险控制的说法，错误的是（?）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B12、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】A13、下列属于商业银行发行的金融债券的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、我国储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、（2019 年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（）A.、B.、C.、D.、【答

5、案】C16、（2021 年真题）下列关于敏感性分析的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D17、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、私募证券投资基金运行期间，管理规模 5000 万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。?A.每月结束之日起 5 个工作日B.每季度结束之日起 5 个工作日C.每季度结束之日起 10 个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】A19、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大

6、，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于 1B.小于 1C.等于 1D.等于 0【答案】B20、证券交易所上市规定的上市条件中对发行人的（）提出要求。A.B.C.D.【答案】D21、针对存托凭证的做市商报价系统是（）。A.SEAQ 系统B.SETSqx 系统C.IOB 系统D.SETS 系统【答案】C22、证券市场监管公正原则体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于金融市场分类错误的是()。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分

7、为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D24、我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式B.发行时间和发行范围C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】C25、个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B26、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】B27、证券公司应当明确董事会、监事

8、会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制B.审议批准公司全面风险管理的基本制度C.审议批准公司的风险偏好D.审议公司定期风险评估报告【答案】A28、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】C29、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值

9、B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】C30、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（）。A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况【答案】D31、下列属于基金行业自律组织的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A32、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

10、。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】A33、关于金融期权下列说法中错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】D34、根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工

11、具。A.账面资本B.经济资本C.实收资本D.净资本【答案】D35、债券的开户合同应当包括（）事项。A.B.C.D.【答案】D36、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、关于金融衍生工具，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、下面可以作为金融债券发行主体的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D40、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）A.B.C.D.【答案】B41、对证券投

12、资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。?A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B42、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.B.C.D.【答案】A43、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B44、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（

13、征求意见稿），要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B46、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于 3 亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达 3 年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于 8 亿元人民币【答案】C47、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.B.C.D.【答案】B48、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B50、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D