安徽省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库分通关题库 A4A4 可打印版可打印版单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D.特殊机构与产品开户后 3 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的【答案】D2、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。A.

2、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C3、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】B5、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】A6、(2019 年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公

3、司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D7、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D8、根据中华人民共和国公司法规定，下列说法正确的是（）。A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次【答案】B9、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。A.B.C.D.

4、【答案】D10、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D11、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司 A 某利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，另外使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A 某使用诈骗手段集资数额达到

5、5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.A 某利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C12、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】B13、证券公司的组织架构划分为（）。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】B14、下列说法错误的是（）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事

6、会秘书以及实际履行上述职务的人员C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】A15、(2018 年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律【答案】D16、（2016 年真题）下列关于期货公司业务实行许

7、可制度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.责令改正C.责令公开说明D.责令定期报告【答案】D18、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000 万元B.1

8、000 万元C.500 万元D.300 万元【答案】D20、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】D21、被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A.重大行政B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理【答案】A22、(2019 年真题)最近 36 个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录【答案】A23、按照证券公司监

9、督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B24、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下【答案】C25、关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（）。A.B.C.、D.、【答案】A26、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司

10、的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整【答案】A27、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。A.1B.2C.3D.4【答案】A28、（2016 年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。A.最低B.一定C.平均D.最高【答案】D29、根据证券公司风险处置条例，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是()。A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院

11、证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过 6 个月C.国务院证券 监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.行政接管 是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一 步恶化的行政强制措施【答案】B30、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时A.、B.、C.、D.、【答案】D31、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B32、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证

12、券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60【答案】B33、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000 万元B.2000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】B34、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会其成员不得少于()人。A.2B.3C.4D.5【答案】B35、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。A.金融机构可以聘请

13、具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】B36、（2017 年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案

14、】A38、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D40、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、（2017 年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。A.30 万元以上 60 万

15、元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B44、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】C45、（2018 年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险【答案】A46、（2020 年真题）根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法下列关于

16、证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B47、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.B.C.D.【答案】B48、金融市场的发展趋势包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】B50、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B