安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务基年证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C4、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B5、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权

2、构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B7、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D9、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D10、下列关于金融衍生工具的叙

3、述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B13、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B14、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D15、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设

4、法增加收入【答案】A16、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C17、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券公司、证券投

5、资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】B23、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A26、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

6、C28、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D29、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B30、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、下

7、列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】A35、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B38、某投资者拥有一个三种股票组成的

8、投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C39、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B40、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.

9、C.D.【答案】D42、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A43、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A44、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A48、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C50、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C