安徽省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于有效前沿，下列说法正确的是()。A.仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为曲线B.仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线与曲线的组合C.仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线D.仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿也为曲线【答案】C2、在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。A.对冲平仓

2、B.实物交割C.现金交割D.现券交割【答案】A3、以下不属于短期政府债券的特点的是（）。A.利息免税B.流动性强C.违约风险小D.收益率较高【答案】D4、（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A.融资B.融券C.买断D.回购【答案】A5、假设某证券投资基金 2015 年 6 月 2 日基金资产净值为 36500 万元，6 月 3日基金资产净值为 36600 万元，该基金的基金管理费率为 1.0%,当年实际天数为 365 天，则该基金 6 月 3 日应计提的管理费为（）元。A.3650B.10000C.3660D.10027【答案】B6、QDII 基金产品起点为（）元人民币。A.100B

3、.1000C.1 万D.10 万【答案】B7、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C8、私募股权投资的退出机制不包括（）。A.首次公开发行B.借壳上市C.二次出售D.杠杆收购【答案】D9、以下属于远期合约标的资产的是（）。A.大宗商品B.农产品C.利率D.以上三种均是【答案】D10、某权证的基本要素如下表所示：A.1 份权证只可以在 2008 年 6 月 20 日当天行权卖出 0.5 份标的股票B.1 份权证可以在 2007 年 6 月 21 日起至 2008 年 6 月 20 日之间任意一个交易日行权卖出 0.5 份

4、标的股票C.1 份权证可以在 2007 年 6 月 21 日起至 2008 年 6 月 20 日之间任意一个交易日行权卖出 2 份标的股票D.1 份权证只可以在 2008 年 6 月 20 日当天行权卖出 2 份标的股票【答案】A11、（）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结构化债券【答案】C12、大规模的组合调整被称为（）。A.资产转持B.资本转持C.资金转持D.资本转移【答案】A13、财务报表分析是()进行证券分析的重要内容。A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】D

5、14、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。下列不属于不动产投资类型的是()。A.地产投资B.养老地产投资C.酒店投资D.能源投资【答案】D15、基金资产中扣除基金所有负债是()。A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】C16、以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（）。A.半弱有效市场B.弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】A17、公司出现（）情况时可以回购该公司股票。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。A.在其他因素相同的情况下，债

6、券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率【答案】B19、某企业 2015 和 2014 年比较，销售利润率增长 10%，总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业 2015 年的净资产收益率（）。A.增加B.减少C.不变D.不清楚【答案】B20、（）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换

7、合约【答案】B21、投资组合的两个相关的特征之一是（）。A.市场是有效的B.理性人假说C.没有特定的预期收益率D.具有一个特定的预期收益率【答案】D22、基金的主要利润来源是（）。A.基于资产管理规模的管理费B.交易佣金C.基金所持股票分红D.投资收益【答案】D23、关于财务报表，以下表述错误的是（）A.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣B.利润表反映一定时期内企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势，又被称为“第一会计报表”C.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况D.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构

8、成【答案】B24、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的托管人负责资产托管人的职责，以下表述正确的是（）A.托管人应主动承担境内外所有资产的受托职责，不得授权境外托管人代为履行B.托管人可以委托满足一定条件的境外托管人负责境外资产托管业务C.境外托管人在中国境内设立有分支机构，ODII 可不设境内托管人D.因境外托管人的过错、疏忽等原因导致基金财产受损的，境内托管人无需承担相应责任【答案】B25、资产负债表的作用不包括（）。A.资产负债表可以为收益把关B.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础C.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质D.

9、资产负债表可以反映企业投入与产出的关系【答案】D26、下列关于资产负债率的说法中，错误的是（）。A.资产负债率是使用频率最高的债务比率B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值D.资产负债率=资产/负债【答案】D27、下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。A.流动性较差B.杠杆率偏低C.估值难度大D.缺乏监管【答案】B28、债券的（）是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。A.利率风险B.流动性风险C.汇率风险D.赎回风险【答案】B29、以下有关系数的描述，不正确的是（）。A.系数是衡量证券承担

10、系统风险水平的指数B.系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大C.系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大D.系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性【答案】B30、下列关于主动投资的说法，错误的是（）。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】C31、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某

11、证券，下列情况中不能成功交易的是（）。A.该证券当天涨停B.该证券当天盘中停牌，当天 14:55 恢复交易，该基金于 15:20 申报卖出C.该笔交易申报时间为 15:40D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额【答案】C32、2014 年 3 月 4 日，A 股上市公司“*ST 超日”（股票代码：002506）公告称“11 超日债”本期利息将无法于原定付息日 3 月 7 日按期全额支付，付息比例仅为 45，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券，这种风险属于债券的（）。A.提前赎回风险B.流动性风险C.利率风险D.信用风险【答案】D33、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再

12、投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利【答案】B34、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主()于 1966 年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。A.威廉夏普B.大卫C.史蒂芬罗斯D.格雷厄姆【答案】A35、假设投资者在 2015 年 4 月 17 日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。A.4 月 17 日B.4 月 18 日C.4 月 20 日D.4 月 22 日【答案】C36、将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是（

13、）。A.全额结算B.双边净额结算C.分级结算D.多边净额结算【答案】D37、行业因素不包括()。A.行业生命用期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】D38、以下属于远期合约标的资产的是（）。A.大宗商品B.农产品C.利率D.以上三种均是【答案】D39、关于 QFII 主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（）。A.保险公司成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元B.商业银行经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元C.资产管理机构经营资产管理业务 2 年以上，最近一年会计年度管理的

14、证券资产不少于 5 亿美元D.证券公司经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元【答案】A40、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税【答案】A41、已知某公司的净资产收益率是 15%，销售利润率为 5%，总资产周转率是2，那么该公司的负债权益比为()A.0.33B.1.5C.0.5D.0.16【答

15、案】C42、国家外汇管理局设定禁止 QFII 资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年【答案】A43、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。A.投资期限B.收益需求C.风险容忍度D.流动性【答案】D44、下列不属于技术分析假定的是（）。A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律D.股票的价格围绕价值波动【答案】D45、若某人计划在 3 年以后得到 5000 元，年利息率为 8，复利计息，则现在应存入银行（）元

16、。A.3959.16B.3969.16C.3979.16D.3989.16【答案】B46、对基金估值结果负有复核责任的是（）。A.基金托管人B.律师事务所C.基金管理人D.会计师事务所【答案】A47、某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每 10 份基金份额分 0.5元。某投资者长期持有该基金 10000 份，份额登记日基金单位净值为 1.100元，除权日基金单位净值为 1.055 元，则该投资者收到的红利金额为（）元。A.550B.500C.450D.527.5【答案】B48、关于弱有效市场，以下表述错误的是（）A.投资分析中的技术分析方法将一直有效B.期望从过去的价格数据中获益将是徒劳

17、的C.证券价格已经充分反映了全部历史价格信息D.证券价值已经充分反映了全部历史交易信息【答案】A49、对于债权人来说，利息倍数越高越安全。对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该（），并且越高越好。若利息倍数过低，企业将面临亏损、偿债的稳定性与安全性下降的风险。A.大于 0B.在 0 和 1 之间C.为 1D.大于 1【答案】C50、下列关于随机变量的说法，错误的是（）。A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量 X 称为随机变量B.如果一个随机变量 X 最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量C.如果 X 的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量 X 称为分散变量【答案】D