安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。A.B.C.D.【答案】D2、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B3、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C4、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）

2、。A.B.C.D.【答案】B5、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C6、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列监测信用风险指标的计算方法中。正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C11、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

3、案】B12、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【答案】A14、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C15、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、指数型消极投资策略的核心思想是（）。A.相信市场是有

4、效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】A17、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B21、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A22、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主

5、体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D23、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B24、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A29、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下

6、证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A30、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C31、在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B33、衡量一条支撑压力线

7、被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B36、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A38、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A39、假定

8、汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10，那么他在 3 年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C40、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B42、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、证券公司、证券投资咨询机

9、构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】D44、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A45、考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D46、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C