安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于压力测试主要环节的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.

2、5B.-1C.1.5D.0【答案】C6、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C7、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A9、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再

3、贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A10、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A15、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A17

4、、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A20、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C21、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案

5、】A22、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】A23、金融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A25、只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】C26、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、下列关于弱式有效市场的描述中，

6、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A31、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D32、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】

7、D33、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D35、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C36、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指

8、期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B37、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A39、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A40、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳

9、时间序列【答案】D41、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A42、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D46、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D48、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A50、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D