安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A2、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C4、（）指决策时如果改变对结果

2、的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D5、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D8、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成

3、的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A9、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B11、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100

4、%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B12、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A13、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C16、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答

5、案】C17、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C18、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D19、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、迈克尔

6、波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D21、进行产业链分析的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C25、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=

7、优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B29、证券产品选择的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案

8、】B31、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】D32、信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A34、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】A35、一般而言，影响行业市场结

9、构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、在持有期为 10 天、置信水平为 99的情况下，若所计算的风险价值为 10万元，则表明该金融机构的资产组合()。A.在 10 天中的收益有 99的可能性不会超过 10 万元B.在 10 天中的收益有 99的可能性会超过 10 万元C.在 10 天中的损失有 99的可能性不会超过 10 万元D.在 10 天中的损失有 99的可能性会超过 10 万元【答案】C38、张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底都申购10000 元的债券型基金,年收益率为 8%,则 1

10、0 年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C39、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C41、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】A42、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列关于公司偿债能力分

11、析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D46、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B47、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D49、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C