安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A5、以下说法错误的是（）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格

2、上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】D6、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C7、一项养老计划为受益人提供 40 年养老金，第一年为 10000 元，以后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B8、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B

3、.C.D.【答案】D10、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A13、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A15、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D16、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A17、证券公司人力资源

4、部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D19、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】A20、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C22、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D23、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、VAR 的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】

5、C25、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B26、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（）A.B.C.D.【答案】B27、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、现金预算与实际的差异分析包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D31、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.

6、、【答案】C32、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B33、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B34、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B36、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周

7、期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D37、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D39、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期

8、期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】A40、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C43、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提

9、出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C45、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、2000 年，北京市海淀区 28 岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010 年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9 岁）和一个读幼儿园的儿子（6 岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等 60 岁退休后

10、生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入 30 万元，孙爱菊每月税后收入2500 元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值 100 万的按揭商品房一套，首付 30%,20 年期，利率 6%，按月本利平均偿还，己还 5 年;价值 27 万元的的轿车一辆；活期存款 2 万元，以备急用；定期存款 30 万元，债券基金 50 万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出 4.8 万元；儿女学费支出 1.6 万元；儿女均参加某书法班支出 1 万元；旅游费用支出 2 万元；交际费用支出 3 万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】A47、证券估值的方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业人员出现()情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C