安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B2、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本

2、304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B8、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C9、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B11、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B1

3、2、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.B.C.D.【答案】B13、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C14、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B15、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的

4、收益水平。【答案】C16、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、按照计算期的长短，MA 一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B18、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三

5、角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】D21、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D22、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券公司的主要职能部门包括（）A.B.C.D.【答案】A24、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B25、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B26、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2

6、7、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】D28、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B30、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B32、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列方法中（）是当前最为流行的企

7、业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A34、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B35、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货

8、币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D39、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C40、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B41、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A42、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】

9、B43、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为4，假设市场利率突然下降 100 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B45、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C48、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A49、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B50、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B