安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A2、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C4、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D5、证券投资

2、顾问业务风险管理流程主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B9、紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B10、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A11、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）

3、。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C12、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D13、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C16、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A17、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式

4、向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B18、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A19、证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A21、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D23、按发行主体分类，债券可分

5、为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B26、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】D27、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】D28、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B30、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B

6、.C.D.【答案】B31、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、最低标准的失业保障月数是_个月，能维持_个月的失业保障较为妥当。（）A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B36、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属

7、于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】C37、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】D38、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C39、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D40、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。A.B.

8、C.D.【答案】D41、VAR 的计算要素一般包括（）A.B.C.D.【答案】C42、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B43、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B46、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B47、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国

9、税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D48、某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为4，假设市场利率突然下降 100 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B49、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C50、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C