安徽省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】B3、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】A4、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、证券公司设立另类子公司应当符合

2、下列哪些要求。（）A.B.C.D.【答案】D6、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、根据公司法，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有()A.B.C.D.【答案】D8、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5 年B.8 年C.10 年D.15 年【答案】A9、（2017 年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整

3、与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5 万元以上 30 万元以下B.5 万元以上 50 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B11、下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（）。A.财务负责人B.董事C.监事D.实际控制人【答案】A13、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持

4、有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票【答案】B14、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）。A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B15、下列选项属于标准化债权类资产的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。A.公司可以向其他企业投资B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定【答案】D17、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的

5、规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。?A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务D.证券公司要根据自有资金和证券

6、状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模【答案】B19、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程【答案】C20、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）

7、。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有()。A.B.C.D.【答案】D24、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘

8、役C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D25、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B26、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.通报批评B.终止收购C.警告D.记大过【答案】C27、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B

9、.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A28、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比

10、例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A29、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。?A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】B31、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和

11、其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B32、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B33、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】A34、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A35、证券账户管理包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、基金监督机构包括()。A.B.C.D

12、.【答案】A37、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D38、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、根据区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II

13、、III、IV【答案】D40、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.违法所得 3 倍以上 10 倍以下B.违法所得 1 倍以上 3 倍以下C.违法所得 1 倍以上 10 倍以下D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下【答案】C41、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、证券承销的方式有()。A.B.C.D.【答案】C43、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比 5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务釆

14、取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B44、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】D45、（2020 年真题）下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为 3000 万元B

15、.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C46、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。A.3 个月B.半年C.1 年D.2 年【答案】B47、根据中华人民共和国证券法，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D48、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。A.5 个B.7 个C.10 个D.12 个【答案】B49、(2018 年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【答案】C50、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【答案】C