安徽省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列说法不正确的是（）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核

2、应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】A3、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.30【答案】C4、根据中华人民共和国公司法，下列说法错误的是（）。?A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控

3、制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系【答案】D5、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A.B.C.D.【答案】A6、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 30 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D7、证券公司设立另类子公

4、司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1 个月B.季度C.半年D.1 年【答案】C8、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 5 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C9、以下情形中属于公开发行证券的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当

5、提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】B11、公司债券发行的一般规定，正确的是（）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权【答案】A12、证券自营业务的范围包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、（2020 年真题）

6、根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司 3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】B15、证券期货投资者适当性管理办法规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】A16、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是(?)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任

7、职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C17、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足 20 万元的处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D18、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期

8、内客户资A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】A19、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。A.证券公司减少注册资本B.证券公司设立境内分支机构C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务D.证券公司撤销境内分支机构【答案】C20、股份有限公司申请股票上市的条件有()。A.B.C.D.【答案】B21、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C23、下

9、列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D24、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】B25、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的，应当

10、处以（）罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.15 万元以上 120 万元以下C.25 万元以上 120 万元以下D.20 万元以上 120 万元以下【答案】A26、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】B28、我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的

11、，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 3 家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】D30、(2019 年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员B.因违纪行为被开除的警察C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员D.刚本科毕业的小王【答案】D31、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D

12、.公司的公积金可以转增资本【答案】C32、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（）。A.B.C.D.【答案】B34、有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【答案】D35、下列关于公司股权的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格D.人民法院依照法律

13、规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东【答案】D36、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】D37、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。A.5B.3C.8D.10【答案】A38、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()A.、

14、B.、C.、D.、【答案】D39、中国证监会于（）制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012 年B.2011 年C.2010 年D.2013 年【答案】A40、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。A.B.C.D.【答案】C42、某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D43、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C44

15、、同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近（）年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D45、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().A.III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B47、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D48、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D49、股份有限公司的股东大会分为（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A