安徽省2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合练年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（）A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B3、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使

2、得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】C4、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有 6 个月和 1 年【答案】B5、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】B6、证券金融公司的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、宏观经济发展水平

3、和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A8、决定基金期限长短的因素有()。A.；B.；C.；D.；【答案】B9、当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B10、（2018 年真题）证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】D11、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】C12、根据全国银行间债券市

4、场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于 2008 年的国际金融危机【答案】A14、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。A.资产净值B.资产总值C.净利润D.净资产【答案】A15、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再

5、投资收益【答案】C16、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2 万元B.6、8 万元C.20、4 万元D.3、4 万元【答案】B17、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、（）=Delta 的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta 值B.Gamma 值C.RhO 值D.Theta 值【答案】B19、（2020 年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】D20、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本

6、金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C21、以下属于非系统风险的是（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C22、拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【答案】A23、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()，发行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】A25、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）?A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D

7、.投机风险【答案】A26、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。A.1922 年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】D27、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】A28、（2018 年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、目前，我国国债期货合约标的为（）。A.15 年期名义标准国

8、债B.10 年期名义标准国债C.5 年期名义标准国债D.3 年期名义标准国债【答案】C30、战略投资者应当符合的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。A.风险转业B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】D32、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行【答案】B33、（2018 年真题）下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、以下对证券交易所交易原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、以下属于国际金融监管体系的

9、有（）。A.B.C.D.【答案】B36、（2018 年真题）1988 年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40B.50C.60D.70【答案】B37、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A38、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30 亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 15 亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元D.资

10、产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A39、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.B.C.D.【答案】D40、保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对特定类型的企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。特定类型的企业不包括()A.红筹企业B.高价发行企业C.持续盈利企业D.特殊股权结构企业【答案】C41、企业的组织形式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C42、（2020 年真题）证券交易所的组织形式主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B43、（2021 年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（?）A.、B.、C.、D.、【

11、答案】B44、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列关于股票分割的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A47、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、（2018 年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C49、基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】D50、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D