安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案).doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A2、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列关于历史

2、模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B9、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D10、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B

3、.C.D.【答案】C12、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B13、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是A.、B.、C.、D.、【答案】C14、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C15、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B16、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C17、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.II

4、I、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D18、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A19、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B21、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C22、信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】D23、年

5、金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】C24、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B26、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D28、常用的收益率曲

6、线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B30、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A31、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A32、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D33、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C34、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年；总负债为 900

7、亿元，加权平均久期为 5 年。则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.1【答案】C35、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C36、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】B37、理财师根

8、据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】D38、不同的人由于（）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A40、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B42、如果收盘价格（）开盘

9、价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A43、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B45、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开

10、源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D46、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】B50、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D