安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务每年证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D2、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D3、以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D4、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.、

2、B.、C.、D.、【答案】D5、（）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】C6、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B10、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是

3、（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C11、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D12、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万

4、元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C17、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又

5、向上突破短期 MA【答案】C18、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B19、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B20、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D21、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【

6、答案】D22、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D24、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B25、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D27、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.

7、C.D.【答案】C28、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A29、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A30、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C31、通过风险承受态度评估表在对客户的风险

8、特征进行评估时，一个客户的每项打分都是A.、B.、C.、D.、【答案】C32、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C34、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B35、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A37、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【

9、答案】D38、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C39、现金预算必须与个人的（）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C41、套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算

10、公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A44、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A45、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A46、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A50、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B