安徽省2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案).doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关题年期货从业资格之期货法律法规通关题库库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前【答案】D2、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】D3、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D4、期

2、货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。A.分支机构营业执照副本复印件B.分支机构负责人任职资格证明C.总经理签署的证明文件D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】C5、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。A.70B.100C.120D.150【答案】A6、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司【答案】A7、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内B.6 个月至

3、 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A8、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益D.为投资者创造最大权益【答案】C9、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】C10、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有

4、资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C11、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管【答案】B12、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.保证金监控中心【答案】C13、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监

5、会或其派出机构批准的是()。A.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%C.单个股东的持股比例增加到 3%D.单个股东的持股比例增加到 1%【答案】A14、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】B15、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元。该公司期末净资本为()万元。A.2900B.2

6、700C.2100D.2800【答案】D16、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A17、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C18、期货从业人员执业

7、行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D19、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】A20、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A21、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采

8、取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C22、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D23、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则

9、的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】B24、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.准确重于实效B.符合实际要求C.实质重于形式D.交易便捷可靠【答案】C25、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B26、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金

10、为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A27、非法设立

11、期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B28、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。A.1B.2C.3D.6【答案】B29、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作

12、.联合监管C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管【答案】B30、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C31、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B32、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.

13、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度C.建立健全信息隔离机制D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A33、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

14、【答案】D34、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】A35、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B36、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】B37、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得

15、1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金D.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金【答案】A38、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B39、（2018 年真题）设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A40、当期货从业

16、人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C41、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】C42、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A43、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】B44、根据期货公司风险

17、监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D45、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.风险管理制度B.财务会计.内部控制制度C.保证金的管理和使用制度D.期货交易.结算和交割制度【答案】B46、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个B.5 个C.3 个D.2 个【答案】C47、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.4C.2D.1【答案】A48、刘某为甲期货公司从业人员，在得

18、知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】A49、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C50、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定

19、。A.3B.6C.9D.12【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司（）的任职资格，经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。A.董事长B.监事会主席C.独立董事D.经理层人员【答案】ABCD2、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构或者可以（）。A.不予受理B.不予行政许可C.处以 3 万元以下罚款D.处以 3 万元以上罚款【答案】AB3、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）。A.甲是大专学历，从事期货业务十五年B.乙本科学历，在银行工作了 3 年C.丙研究生

20、学历，刚毕业D.丁取得法学学士学位，从事律师工作 6 年【答案】AD4、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B.停止批准人员招聘C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班【答案】BCD5、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（）。A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.责令处分责任人员【答案】ABCD6、国

21、务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的()等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。A.净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例D.流动资产与流动负债的比例【答案】ABCD7、下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（）。A.检查期货交易所财务B.向股东大会会议提出提案C.监督期货交易所董事执行职务行为D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为 E【答案】ABCD8、某投资公司选择 A 期货公司开立期货账户，申请开立交易编码。由于两公司相

22、距遥远，该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性，该投资公司将整个开户过程全程录像后，连同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。A.出具单位客户的授权委托书B.出具代理人的身份证和其他开户证件C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照D.不用出具单位客户的授权委托书【答案】ABC9、下列关于会员大会召开的说法，正确的是()。A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召

23、开 5 日前通知会员【答案】ABC10、期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息【答案】CD11、期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行C.业务职责明确、分工合理D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划【答案】ABD12、期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办

24、法对首席风险官采取的监管措施有()。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换【答案】BCD13、下列人员中，期货公司不得接受其委托从事期货交易的有（）。A.期货公司工作人员的配偶B.期货公司的工作人员C.中国期货业协会的工作人员及其配偶D.中国证券业协会的工作人员及其配偶【答案】ABC14、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的，人民法院不予支持。（）A.属于期货公司自有的有价证券B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C.期货公司自有账户中的资金D.客户在期货公司保证金账户中的资金【答案】BD15、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，

25、期货交易所不得从事的业务活动有（）。A.非自用不动产投资B.为期货交易提供集中履约担保C.股票投资D.信托投资【答案】ACD16、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。A.甲期货公司B.乙期货公司C.孙某D.孙某和乙期货公司【答案】AC17、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离

26、。A.交易B.结算和财务C.风险控制D.技术【答案】ABCD18、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿的财产D.保障基金管理机构接受的其他合法财产【答案】ABCD19、制定期货从业人员执业行为准则（修订）的宗旨包括（）。A.促使期货从业人员提高职业道德B.维护期货市场秩序C.规范期货从业人员执业行为D.促使期货从业人员提高业务素质【答案】ABCD20、可由期货公司住所地的中国证盟会派出机构依法核准任取资格的人员是（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席外的监事【答案】AD