北京市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷业道德与业务规范自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、金融工具最初被称为（）。A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用工具【答案】D2、公司型基金公司设有（），代表投资者的利益行使职权。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】A3、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】D4、（2019 年真题）M 基金销售机构正在向普通投资者销售分级

2、股票型基金，下列行为合规的是（）。A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级 A 类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】D5、A 基金管理公司的控股股东为 B 公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。A.A 公司研究员利用业余时间为 B 公司证券投资活动提供建议B.A 公司根据 B 公司的要求更换合规负责人C.A 公司交易员定期向 B 公司提供基金重仓股明细，供 B 公司内部培训使用D.B 公司根据 A

3、 公司章程委派董事【答案】D6、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全B.符合中国证券业协会关于基金品种的规定C.招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息D.有明确、合法的投资方向【答案】B7、(2017 年)当 ETF 交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】C8、目前人们大多认为 1868 年英国成立的（

4、）是最早的证券投资基金。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】A9、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.基金份额数量不固定B.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回C.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产D.一般有一个固定的存续期【答案】D10、基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）。A.10 天B.10 个工作日C.20 天D.20 个工作日【答案】D11、我国场外认购 LOF 份额，应使用（）账户进行认购。A.中

5、国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金【答案】A12、关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（）A.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行B.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券C.开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响D.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小【答案】B13、基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。A.B.、C.、D.、【答案】D14、（2017 年真题）关于基金管理人

6、合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】C15、（）是一切基金监管活动的出发点。A.基金监管的目标B.基金监管的原则C.基金监管的手段D.保护投资者利益【答案】A16、下列关于基金份额持有*利的说法，不正确的是()。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权【答案】D17、投资者办理 ETF 份额的申

7、购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:0011:30 13:0015:00B.9:0011:.30 13:3015:00C.9:3011:30 13:0015:00D.9:3011:30 13:.3015:00【答案】C18、（2016 年真题）以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国

8、证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】B19、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、基金职业道德的核心规范是（）。A.诚实守信B.自觉自律C.保守秘密D.互相监督【答案】A21、（2017 年真题）某投资者投资 1 万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为 101 元，申购费率为 1，则其可得的申购份额为（）份。A.9900.99B.9802.96C.9999.99D.10100.00【答案】B22、（2016 年

9、真题）境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证【答案】A23、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C24、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（）提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润【答案】A25、基金管理人应在开放式基金申购和赎回的开放日前 3 个工作日在（）种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A.一种B.至少三种C.至少一种D.至少两种【答案】C26、（2021 年真题）关于基金

10、的宣传推介，以下不合规的是（）。A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】A27、商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册并取得相应资格。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】D28、简单的基金产品风险评价分类不包括（）。A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】A29、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。A.有利于提高证券市场效率B.有利于避免基金经理做出错误的投资决策C.与保守客户秘密相冲突D.

11、不利于防止信息滥用【答案】A30、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（）。A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近 3 年每年的净值增长率C.无需披露内部监察报告D.不需要审计【答案】A31、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】C32、（2021 年真题）以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存 10 年的有（）。A.基金交易记录B.投资决策记录C.投资者适当性管理材料

12、D.客户服务记录【答案】D33、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每 6 个月结束之日起的（）日内披露。A.15B.20C.30D.45【答案】D34、基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D35、()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】A36、基金管理人运用固有资产进行基金

13、投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。A.、B.C.、D.、【答案】A37、（）是证券投资基金在美国的称谓。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】A38、（2016 年真题）对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】C39、基金管理人的职责不包括（）。A.基金产品的设计B.基金资金清算C.基金资产的管理D.基金份额的销售与注册登记【答案】B40、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等

14、级。A.风险应对B.风险管理体系的评价C.风险报告和监控D.风险评估【答案】D41、（2017 年真题）下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（）。A.优化金融结构，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定、健康发展C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】C42、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】A43、当负偏离度绝对值连续 2 个交易日超过 0.5%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。A.成本

15、估值B.公允价值估值C.市值法估值D.收益法估值【答案】B44、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部【答案】C45、(2017 年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对

16、私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证【答案】A46、（2016 年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。A.是独立的法人机构B.依据基金合同营运基金C.基金持有者的权利相对较小D.是不具有独立法人的机构【答案】A47、下列哪项不是 ETF 的特点（）。A.独特的实物申购、赎回机制B.主动操作的指数基金C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.被动操作指数基金【答案】B48、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。A.认购B.申购C.赎回D.交易【答案】B49、下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（）。A.增长型基金的风险收入型基金的风险平衡型基金的风险B.收入型基金的风险增长型基金的风险平衡型基金的风险C.收入型基金的收益平衡型基金的收益增长型基金的收益D.增长型基金的收益平衡型基金的收益收入型基金的收益【答案】D50、一般来说，股东会依法可以行使的职权（）。A.决定公司的经营方针和投资计划B.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改C.选举和更换董事，批准董事的报酬事项D.以上都是【答案】D