安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A2、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A3、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是(

2、)。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D8、（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】B9、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】

3、B10、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A12、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C15、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A16、以下属于投资规划的步骤的是（）。A

4、.B.C.D.【答案】B17、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B18、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A20、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】B21、张某名校本科毕业，著名外企就职，今年 25 岁，年税后收入 8 万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未

5、来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D25、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【

6、答案】D27、客户信息收集的方法有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】A28、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B29、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入

7、）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A30、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C31、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B33、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B34、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方

8、法正确的是（A.B.C.D.【答案】D35、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D36、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A37、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C38、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列说法正确的是

9、（）。A.B.C.D.【答案】B40、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D41、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A42、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A43、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B44、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C46、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A50、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C