安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案).doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估基础知识自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、尽职调查的操作流程一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（）。A.基金销售业务资格B.基金管理公司高管任职资格C.证券从业资格D.基金从业资格【答案】D3、关于股权投资基金的募集，说法错误的是（）A.我国目前股权投资基金只允许非公开募集B.只能向合格投资者募集C.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金D.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构

2、代为募集基金需要向证监会申请批准【答案】D4、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（）。A.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，増强企业抵御风险和防范风险的能力B.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真是能力素养与道德品质，特别重视投资企业高层人员频繁变动C.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题D.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位【答案】D5、(2016 年)关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投

3、资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B6、（2017 年真题）创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.未上市成长企业B.已上市成长企业C.未上市成熟企业D.未上市小企业【答案】A7、基金托管人应当履行以下哪些职责（）。A.B.C.D.【答案】D8、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、尽职调查的操作流程一般包括（）。A.

4、、B.、C.、D.、【答案】B10、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.业务分离制度B.财产独立制度C.黑名单制度D.内部控制制度【答案】C11、（2019 年真题）关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（）。A.通常约定定价机制B.触发条件必须是业绩C.由企业回售D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】A12、尽职调查方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、相对于证券投资基金，股权投资基金具有（）等特点。A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源多，专业性较强C.收

5、益波动性较高D.以上都是【答案】D14、下列对财务报告及相关财务资料描述错误的一项是（）A.对于资产负债表，重点核查公司货币资金、应收款项、坏账计提、存货周转、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产等资产项目的真实性。B.对于利润表，重点核查收人确认、销售成本、期间费用核算的规范性C.对于现金流量表，重点核查经营活动产生的现金流量及其变动情况，判断公司资产流动性、盈利能力及偿债能力D.对于纳入合并报表范围的重要控股子公司的财务状况，应同样履行充分的审慎核查程序；对于公司披露的参股子公司，应获取最近两年的财务报告及审计报告【答案】D15、（2018 年真题）关于保密条款，通常不属于具体约定事

6、项的是（）A.保密信息的内容B.保密地域C.违约责任D.保密期限【答案】B16、具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.商业银行B.P2P 信贷C.保险机构D.证券公司【答案】B17、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。A.2012 年 6 月B.2010 年 10 月C.2012 年 7 月D.2001 年 8 月【答案】A18、信息披露义务人披露基金信息，禁止性行为不包括（）。A.公开披露或者变相公开披露B.对投资业绩进行预测C.对基金的投资信息进行披露D.违规承诺收益或者承担损失【答案】C19、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基

7、金和并购基金。A.折现现金流估值法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】A20、尽职调查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A21、依据证券投资基金法的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C22、下列关于企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算的说法错误的是（）。A.息税前利润对应的价值是企业价值（EV）B.企业价值/息税前利润倍数法受资本结构的影响C.企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为：EV=EBIT x（EV/EBIT倍数）D.息税前利润（EBIT）=

8、净利润+所得税+利息【答案】B23、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（）。A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制【答案】B24、中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（）。A.警告B.没收违法所得C.罚款D.出具警示函【答案】D25、股权投资基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【

9、答案】A26、股权投资基金进行信息披露时的禁止行为，不包括（）。A.虚假记载B.对投资业绩进行预测C.误导性陈述或者重大遗漏D.披露合同的主要条款【答案】D27、狭义股权投资基金特指（）A.投资基金B.入股基金C.购入基金D.并购基金【答案】D28、相对估值法通常包括（）A.B.C.D.【答案】A29、企业价值增长是一切（）获益的本源。A.市场B.股东C.管理者D.劳动力【答案】B30、（2020 年真题）基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中

10、国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A31、关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D32、长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。A.仅在基金募集完成后 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案B.公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后 20 个工作日内进行基金备案C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登

11、记备案即进行了项目投资D.仅在基金募集完成后 20 个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记【答案】B33、私募股权投资属于（）。A.长期投资B.短期投资C.中期投资D.中长期投资【答案】A34、(2017 年)按照资金性质，股权投资基金可以分为（）。A.并购基金和创业基金B.公司型基金和合伙型基金C.人民币基金和外币基金D.母基金和子基金【答案】C35、（2017 年真题）当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】D36、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于

12、的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】C37、在私募投资基金募集行为管理办法中。对行业

13、自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。.私募基金管理人.私募基金募集机构.私募基金托管人.私募基金注册登记机构A.B.C.D.【答案】D38、对于合伙型基金而言，基金的投资者以（）的身份存在。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股东D.委托人【答案】B39、净资产定价法的说法错误的是（）。A.PB 是市净率倍数估值时的一个参照指标B.BV 是账面总资产C.公式为 P=BV*PBD.净资产定价法用 PB 表示【答案】B40、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，

14、下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A 后先去了非竞争的公司 B，又离职在一家与 A 同行业的公司 C 从业，这时（）。A.视 C 企业发展状况确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.违反了原竞业禁止协议D.视竞业禁止协议期限确定违反与否【答案】D42、申请创业投资企业的备案管理部门分（）和（）两级。A.注册部门；核准部门B.国务院管理部门；省级管理部门C.境内管理；境外管理D.普通管理部门；特殊管理部门【答案】B43、财务尽职调查涵盖企业的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、(2016 年)投资协议中，保护性条款通常会赋

15、予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D45、根据相关规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业 2 年以上(含 2 年），凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.25%B.30%C.50%D.70%【答案】D46、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】A47、（）是指投资者依据公司法，通过出资形

16、成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】A48、相对估值法中，（）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】B49、对公司型基金，现行的公司法对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B50、（2020 年真题）股权投资基金现拟对某目标公司进行法律尽职调查，法律尽职调查需关注的高级管理人员问题包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D