吉林省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷知识考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。A.投资组合风险B.汇率风险C.利率风险D.市场风险【答案】A2、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.投资者风险厌恶程度【答案】D3、对于债权人来说，利息倍数越高越安全。对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该（），并且越高越好。若利息倍数过低，企业将面临亏损

2、、偿债的稳定性与安全性下降的风险。A.大于 0B.在 0 和 1 之间C.为 1D.大于 1【答案】C4、某投资者信用账户中有现金 40 万元保证金，该投资者选定证券 A 进行融券卖出。证券 A 的最近成交价为每股 8 元，该投资者融券卖出 10 万股。第二天，该股票价格上升到每股 10 元，不计利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持 130%的担保比例。A.不需要追加B.50 万元C.10 万元D.5 万元【答案】C5、房地产权益基金的存在形式不包括（）。A.股份公司B.有限合伙公司C.契约型基金D.无限责任公司【答案】D6、证券交易的隐性成本不包括（）。A.买卖价差B.冲击成本C.

3、过户费D.机会成本【答案】C7、以下不属于场内证券交易原则的是（）。A.第三方存管原则B.货银对付原则C.共同对手方制度D.法人结算原则【答案】A8、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体【答案】A9、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可【答案】A10、夏普比率是诺贝尔经济

4、学奖得主()于 1966 年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。A.威廉夏普B.大卫C.史蒂芬罗斯D.格雷厄姆【答案】A11、关于衍生工具，以下表述正确的是（）。A.并非所有的行生工具都规定一个合约到期日B.衍生工具都要求实物交割C.行生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价的波动程度D.所有的行生品合约都有基础标的物【答案】D12、做市商制度是指（）。A.保证金交易市场B.经纪人市场C.报价驱动市场D.指令驱动市场【答案】C13、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现

5、部分的孰高孰C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】A14、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）。A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权C.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权D.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权【答案】D15、按照标的资产分类，权证的分类不包括()。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权证【答

6、案】D16、下列关于资本资产定价模型基本假设的说法，错误的是（）。A.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同判断B.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意C.所有投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态调整D.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产【答案】A17、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。A.相关系数B.B 系数C.方差D.跟踪误差【答案】A18、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（）。A.40B.60C.80D.100【答案】D19、不同基金的投资目标、范围、

7、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】D20、在()制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。A.QFIIB.QDIIC.沪港通D.基金互认【答案】D21、一个 60 岁的投资者当前有 70 万元现金，测评结果显示他属于风险厌恶型投资者，最不合适进入他的投资组合的金融产品是（）。A.股票型基金B.债券基金C.保本基金D.混合型基金【答案】A22、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案

8、】B23、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是（）。A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】C24、当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同【答案】C25、假设企业年初存货是 20000 元，年末存货是 5000 元，那么年均存货是（）元。A.12 500B.25 000C.7 000D.3 500【答案】A26、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨

9、额赎回并延期支付。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D27、衡量所持证券变现难易的是（）。A.经营风险B.再投资风险C.流动性风险D.利率【答案】C28、下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存 15 年B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 25 年【答案】B29、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（），而夏普比率则对（）进行了衡量。A.系统风险；非系统风险

10、B.非系统风险；系统风险C.系统风险；全部风险D.非系统风险；全部风险【答案】C30、关于全球投资业绩标准（GIPS）收益率的相关规定，下列表述错误的是（）。A.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支B.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能够反映期初价值及对外现金流的方法C.若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则在计算未扣除费用收益时，从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，而不得使用估计出的买卖开支D.若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，计算已扣除费用收益时，必须从收益中减

11、去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，而不得使用估计的买卖开支【答案】A31、关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()A.投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用B.标准化合约增加了市场的流动性C.期货市场中的供求关系D.市场参与者对未来价格变化趋势的预测【答案】A32、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。A.国债现货B.A 股C.企业债现货D.可转化债券【答案】B33、在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）A.被动投资策略

12、的经风险调整后收益更高B.被动投资策略对交易频率的要求更低C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高D.被动投资策略所需要处理的信息更少【答案】A34、()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D35、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】B36、下列选项中属于显性成本的是（）。A.机会成本B.佣金C.市场冲击D.买卖价差【答案】B37、票面金额为 100 元的 2 年期债券，年息票率 6%，当期市场价格为 95 元,则该债券的到期收益率为（）。A.5.50%B

13、.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C38、随机变量它是对 X 所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】A39、从一般意义上讲，()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】D40、假设某封闭式基金 7 月 18 日的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为 365 天。则该基金 7 月 19 日应计提的托管费为（）万元。A.0.2012

14、B.0.2212C.0.2397D.0.3012【答案】C41、基金经理下达 1 笔 18 元/股买入某只股票 100 万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到 17 元/股，则交易员下达的价格为（）。A.17 元B.18 元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈【答案】A42、以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务被称作单边合约的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、开放式股票型基金份额净值的计算一般（）进行一次。A.每个交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A44、在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D

15、.现券交割【答案】A45、久期是用来衡量债券的价格对（）变动的敏感性指标。A.收益率B.汇率风险C.到期时间D.票面利率【答案】A46、现金流量表的作用不包括()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】B47、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】A48、关于主动投资，以下表述正确的是（）A.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值B.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用C.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关D.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种【答案】D49、以下选项关于优先股的说法错误的是（）。A.优先股的股息率是固定的B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东D.优先股拥有股权和债权的双重属性【答案】B50、股票未来收益的现值被称为股票的（）。A.账面价值B.内在价值C.票面价值D.清算价值【答案】B