安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷基础知识全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在股权投资基金的募集中，应当被追究刑事责任的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息（）等事项。A.披露的内容、披露频度B.披露方式、披露责任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D3、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（）。A.投资期限长、流动性较高B.投资收益波动性较大C.投后管理投入资源较多

2、D.专业性较强【答案】A4、（）是股权投资基金监管制度的核心内容之一。A.合格投资者B.股东成员C.法人代表D.管理人员【答案】A5、由于股权投资基金具有专业性的特点，对基金管理的专业性要求较高，因此，（）通常参与基金投资收益的分配。A.托管人B.第三方服务机构C.股权投资基金的管理人D.以上都不对【答案】C6、对于处于扩张期的企业，尽职调查重点关注的事项不包括（）。A.管理团队B.产品服务C.发展战略D.风险分析【答案】D7、外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资C.境外、外币

3、对中国境内的企业进行投资D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C8、股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C9、（2020 年真题）相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（）特征。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（）A.市盈率倍数（P/E）B.市销率倍数（P/S）C.市净率倍数（P/B）D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）

4、【答案】D11、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.协议转让、大宗交易C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购、对价偿还、股份回购【答案】A12、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。A.15B.20C.5D.10【答案】B13、我国主要场外交易市场包括_和_。（）A.全国性股权交易市场；区域性股权交易市场B.全国中小企业股转系统；新三板C.流通股股转系统；非流通股股转系统D.挂

5、牌转让系统；协议转让系统【答案】A14、股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()。A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权”【答案】D15、法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。A.基金管理人B.基金管理机

6、构C.基金销售机构D.基金经理【答案】A16、根据（）不同，上市公司股份协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。A.转让股份类型B.转让情形C.转让时间长短D.转让主体类型【答案】D17、（2020 年真题）关于政府引导基金的投资方向，以下表述正确的是（）A.一般不具有导向性，往往通过直接对创业企业进行投资获得较高投资收益B.具有一定的导向性，投资方向限定为公共事业和基金设施投资C.具有一定的导向性，通常投资于创业投资基金以引导社会资金进入早期创业投资领域D.不具有导向性，采取纯市场化方式运作，但是由政府财政出资设立【答案】C18、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项

7、？（）A.现场检查B.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料C.刑事拘留D.调查高管个人证券账户【答案】C19、（2017 年真题）（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】B20、为被投资企业提供増值服务通常属于股权投资基金运作的（）阶段A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案】D21、(2017 年)股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。A.规范财务管理系统B.跟踪投资协议条款履行情况C.协助完善公司治理结构D.协助进行后续再融

8、资工作【答案】B22、（2017 年真题）某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人入伙，投资者 A 认缴 200 万元，入伙时实缴出资 100 万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任B.投资者 A 对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任D.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】C23、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。A.做市转让；债务转让B.做市转让；协议转让C.代理转让；委托转让D.委托转让；债务转让

9、【答案】B24、我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行，这两条主线 M（）。A.B.C.D.【答案】B25、关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（）。A.通常约定定价机制B.触发条件必须是业绩C.由企业回售D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】A26、（2020 年真题）股权投资母基金 A 在股权投资基金 B 的存续期第 3 年,从基金 B 的投资人 C 处,以 C 持有基金 B 份额按公允价值估值,购买 C 持有基金 B的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是（）。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额B.因缺乏流动性,母基金

10、A 可以一定折扣购买 C 持有的基金 B 的份额C.通常情况下,该交易相对于母基金 A 在基金 B 设立时直接投资基金 B,能更快回收投资D.母基金 A 在该交易中只需考察基金 B 所持有投资组合公司的价值【答案】D27、（2017 年真题）场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短。A.审批制B.配额制C.核准制D.注册制【答案】D28、下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（）。A.保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求B.股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所C.管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

11、D.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序【答案】C29、（2020 年真题）关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定B.投资框架协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影响到投资协议C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投融资双方的谈判能力而进行调整【答案】B30、股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出的退出方式是（）。A.股权回购B.协议转让C.并购退出D.做

12、市转让【答案】C31、关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（）。A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定【答案】A32、在基金信息披露内容方面，（）原则要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.真实性B.完整性C.易解性D.准确性【答案】D33、股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描

13、述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议B.公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会委派D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动【答案】C34、股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括（）。A.、B.、

14、C.、D.、【答案】D35、合伙型基金的普通合伙人同时担任基金管理人，其收入不包括（）。A.股息红利B.股权转让所得C.基金的托管费D.基金的管理费【答案】C36、对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业，更侧重于（）A.网点建设B.新市场进入C.业绩指标D.销售增长额【答案】C37、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】B38、投资人 A 系公司，投资于公司型股权投资基金 B，B 向 A 分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（）。A.B 的应纳税所得额是股息

15、红利和股权转让溢价之和，A 的应纳税所得额是股权转让溢价部分B.B 的应纳税所得额是股息红利，A 的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和C.B 的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A 的应纳税所得额是 0D.B 的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A 的应纳税所得额是股息红利【答案】C39、股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配（）A.主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务B.主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平C.主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性D.主要满足了基金投资人

16、的利益,因为每退出一笔资金就进行分配【答案】D40、以下不是股权投资基金清算退出的流程的是（）。A.分配公司剩余财产B.了结公司债权、债务C.清查公司财产、制订清算方案D.对企业进行估值【答案】D41、投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要原因是（）A.B.C.D.【答案】D42、已分配收益倍数=0 表示（）。A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红【答案】D43、关于私人股权，以下表述错误的是（）A.包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券C.包括

17、未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股【答案】C44、投资期，主要包括（）等环节A.B.C.VD.V【答案】D45、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。A.B.C.D.【答案】C46、SBIC 指的是（）A.美国研究与发展公司B.美国小企业管理局C.美国创业投资协会D.小企业投资公司计划【答案】D47、法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（）。A.主要股东与目标公司之间的关联交易B.主要股东与目标公司之间的资金往来C.主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法D.主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁【答案】D48、企业估值特点包括（）。A.I、B.、C.、D.、【答案】D49、（），基金业协会发布了关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告。A.2016 年 2 月 2 日B.2016 年 2 月 3 日C.2016 年 2 月 5 日D.2016 年 2 月 6 日【答案】C50、(2017 年)基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D