安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷基础知识能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金定期报告编写要求的是（）。A.准确性B.完整性C.及时性D.前瞻性【答案】B2、下列关于基金业协会说法正确的是（）。A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人B.基金业协会从事营利性活动C.基金业协会不以营利为目的D.基金业协会成员各自制定团体的章程【答案】C3、(2017 年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）

2、。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】B4、（2017 年真题）创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、股权投资基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A.2 月底B.3 月底C.4 月底D.5 月底【答案】C6、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。A.国外股权投资B.国际股权投资C.跨境股权投资D.边境股权投资【答案】C7、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受

3、范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）。A.控制活动B.内部监督C.内部环境D.风险评估【答案】A8、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。A.净资产 2000 万的销售公司B.总资产 500 万元的广告公司C.总负债 1000 万元的生产企业D.流动资产为 1500 万的运输公司【答案】A9、用人单位在未与劳动者协商或者征求劳动者同意的情况下将保守商业秘密的条款加入劳动合同的，（）。A.属于双方行为B.劳动合同有效C.保密协议有效D.保密协议无效【答案】D10、公司章程的必备条款包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、关于杠杆收购基金，表述

4、错误的是（）A.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式B.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】A12、境外间接上市是指境内公司将境内（）以股权资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司,通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。A.权益/资产B.收入/利润C.利润/资产D.权益/利润【答案】A13、（）是归属于公司股东和债权人的现金流量。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】D14、公司型基金的权力机

5、构是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.高管层【答案】A15、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。A.B.C.D.【答案】C16、关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，以下表述错误的是（）。A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，就不再是基金合同的当事人B.基金管理人可以自行办理基金权益登记事项，也可以委托有资质的基金服务机构代为办理，后者情况下管理人不再承担权益登记相关的职责C.退出金额由权益登记机构根据最终确定的退出价格计算D.投资人退出和基金的份额转让均会涉及基金权益登记【答案】B17、（）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。A.完全重置成本B

6、.账面成本C.历史成本D.公允成本【答案】A18、基金信息披露分成（）A.、B.、C.、D.、【答案】B19、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()A.总资产不低于 3000 万元B.净资产不低于 300 万元C.总资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 1000 万元【答案】D20、(2017 年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申

7、请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的 20 个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】D21、息税前利润对应的价值是（）。A.企业价值B.市场价值C.股权价值D.理论价值【答案】A22、下列不属于协议转让的成交方式是（）。A.定价委托成交B.点击成交C.互报成交确认申报D.收盘自动匹配成交【答案】A23、关于清算流程的说法，错误的是（）A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方

8、案,提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】B24、（2018 年真题）某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是（）。A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】B25、股权投资基金管理人应当单独编制风险揭示书，基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、法律尽职

9、调查重点关注的问题包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、股权投资基金托管人具有如下哪些职责（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、以下授权控制说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行【答案】A29、(2017 年)在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（）。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】D30、首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指

10、标较宽松的是()。A.全国中小企业股份转让系统B.创业板C.主板市场D.中小板【答案】B31、下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的投资者是基金份额持有者B.公司型基金的投资者是公司股东C.公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任D.公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任【答案】C32、以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（）A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户C.张某在担任 A 股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某

11、项目中谋取利益D.某股权投资基金管理人管理的 A 基金即将到期，目前公允价值约为 0.5 亿元，该管理人用新募集的 B 基金，以 1.0 亿元价格受让 A 基金全部份额【答案】B33、折现现金流法所评估的价值，可以是（），也可以是（）。A.股权价值；企业价值B.股权价值；公允价值C.企业价值；公允价值D.市场价值；企业价值【答案】A34、（）是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。A.创业投资基金B.股权投资基金C.广义股权投资基金D.狭义股权投资基金【答案】C35、（2018 年真题）下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）A.创业投资管理股份有限公司B.股权投资

12、管理有限公司C.资产管理合伙企业D.个人独资企业【答案】D36、关于企业申请境外上市有关问题的通知中的“四五六条款”，其中“五”是表示（）。A.筹资额不少于 5000 万美元B.净收入不少于 5000 万美元C.净资产不少于 5 亿元人民币D.会计年度税后利润不少于 5000 万元人民币【答案】A37、“私人股权投资基金”一词中，“私人”是指（）。A.仅指基金是私募的B.投资者为非国有或集体所有的机构或个人C.股权是非公开发行和交易，基金是私募的D.仅指股权是非公开发行和交易【答案】D38、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C

13、.9D.12【答案】B39、投资协议正式生效后，进入（）程序。A.投资决策B.投资交割C.尽职调查D.签订投资框架协议【答案】B40、(2017 年)下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（）。A.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准D.进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管【答案】A41、我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要

14、沿着两条主线进行，这两条主线 M（）。A.B.C.D.【答案】B42、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（）A.工商登记和营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.高级管理人员的基本信息D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】D43、关于并购基金，以下描述错误的是（）A.对企业进行财务性并购投资的股权投资基金B.并购基金作为财务投资者，在收购中会产生协同效应C.并购基金主要是杠杆收购基金D.并购基金只是一种所有权转移的投资方式【答案】B44、某企业注册资本为 100 万元，经与某股权投资基金协商，约定投资前估值约 800 万元，由该基金以溢价增资的

15、方式，向公司投资 200 万元，取得增资完成后公司 20%的股权，那么该款项中，（）万元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】B45、(2017 年)股权投资基金的合格投资者是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A.被投资企业的信息B.投资企业的计划C.投资企业的信息D.投资企业的战略【答案】A47、（2017 年真题）下列关于折现模型的说法中，错误的是（）。A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定，但在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放B.股权自由现

16、金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流C.企业自由现金流折现模型得到的是股权价值D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】C48、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。A.10；50B.10；100C.20；100D.50；200【答案】C49、（）是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.历史价值B.市场价值C.账面价值D.公允价值【答案】D50、在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（）指标。A.B.C.D.【答案】D