吉林省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案).doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库知识通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率较低C.偏债型基金的风险较低，预期收益率较高D.偏债型基金的风险较高，预期收益率较低【答案】A2、以下不属于盈利能力指标的是（）A.销售利润率(ROS)B.资产收益率(ROA)C.净资产收益率(ROE)D.应收账款周转率【答案】D3、下列关于期末可供分配利

2、润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】A4、（）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】B5、基金管理公司最核心的业务是（）。A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】C6、某投资组合在持有期为 12 个月，置信水平

3、 95%的情况下，若所计算的风险价值为 5%，则表明()。A.该资产组合在 12 个月中的损失有 5%的可能不超过 95%B.该资产组合在 12 个月中的损失有 5%的可能不超过 5%C.该资产组合在 12 个月中的最大损失为 5%D.该资产组合在 12 个月中的损失有 95%的可能不超过 5%【答案】D7、下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A.基金管理费B.基金托管费C.基金合同生效前的验资费D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】C8、当投资者卖空某股票时，可以下达（），即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。A.

4、止损卖出指令B.市价指令C.限价指令D.止损买入指令【答案】D9、关于 QFII 主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（）。A.保险公司成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元B.商业银行经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元C.资产管理机构经营资产管理业务 2 年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元D.证券公司经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元【答案】A10、流动比率的公式为（）。A.负债/资产B.资产

5、/负债C.流动负债/流动资产D.流动资产/流动负债【答案】D11、下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（）。A.流动性较差B.采取高杠杆模式运作C.估值难度大D.成本高【答案】A13、J 曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A.时间/收益率B.收益率/时间C.时间/风险D.风险/时间【答案】A14、以下不属于货币市场工具的特点的是（）A.期限在一年以上B.流动性高C.本金安全性高，风险较低D.大宗交易，主要是机构投资者参与【答案】A15、目前，中外合资基金管理公司外资持股

6、上限为不超过（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C16、衡量所持证券变现难易的是（）。A.经营风险B.再投资风险C.流动性风险D.利率【答案】C17、以下不属于信托型基金基金托管人职责的是（）。A.保管基金资产B.执行管理人有关指令C.基金的经营和管理操作D.办理基金名下的资金往来【答案】C18、关于基金估值原则中对于使用可 观察输入值和不可观察输入值的表述，以下错误的是（）A.对于不存在活跃市场的投资品种进行估值时，应当优先使用可观察输入值B.当取得相关资产或者负债的可观察输入值不实际可行的情况下，可以使用不可观察输入值C.当无法取得相关资产或者负债的可观察输入值的情况下，

7、可使用不可观察输入值D.存在活跃市场且能获得相关资产的报价，但具备不同特征的，可直接使用不可观察输入值【答案】A19、某公司 2015 年度资产负债表中，长期借款为 50 亿元，应付账款为 60 亿元，应付债券为 30 亿元，应付票据 40 亿元。则应计入非流动负债的金额为()亿元。A.80B.120C.140D.180【答案】A20、（）可以用来衡量投资回报的风险水平。A.标准差B.众数C.中位数D.均值【答案】A21、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（）。A.1 天B.2 天C.3 天D.5 天【答案】D22、信用利差随着经济周期的扩张而（），随着市场风险偏好降低而（）A.

8、扩大，扩大B.缩小，扩大C.缩小，缩小D.扩大，缩小【答案】B23、某面值为 100 元的 3 年期国债，票面利息为 3.85%（每年支付一次），市场无风险利率为 3.82%,该债券当前成交价位 96,则该债券的到期收益率 y 可以表述为（）。A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）2+3.82/（1+3.85%）3+100/（1+3.85%）3B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）2+3.82/（1+3.85%）3+100/（1+3.85%）3C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）2+3.85/（1+3

9、.82%）3+100/（1+3.82%）3D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）2+3.85/（1+3.82%）3+100/（1+3.82%）3【答案】C24、大宗商品的分类不包括（）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】C25、下列关于地产投资的表述，错误的是（）。A.不确定性非常高B.投资价值受法律法规影响较小C.具有较高的投机性D.投资价值受宏观环境影响较大【答案】B26、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】A27、下列说法错

10、误的是（）。A.欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）C.欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）【答案】B28、（）期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低。A.上升收益率曲线B.反转收益率曲线C.水平收益率曲线D.拱形收益率曲线【答案】B29、市场利率走低时，以下判断正确的是()。A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益上升【答案】A30、甲公

11、司 2015 年与 2014 年相比，销售收入增长 10%，净利润增长 8%，总资产增加 12%，总负债增加 9%，则 2015 年与 2014 年相比，下列描述错误的是（）。A.净资产收益率提高B.总资产周转率降低C.资产收益率降低D.销售利润率降低【答案】A31、以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对各种资产的预期收益率，风险及资产间的相关性都具有同样判断D.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法【答案】B32、下列对货币市场工具的描述中，错误的是（）。A.均是债务契约B.期限在 1

12、 年以内C.流动性高D.本金安全性低，风险较高【答案】D33、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（）A.买卖股票差价收入B.股利收入C.定期存款利息收入D.国债利息收入【答案】B34、影响基金流动性风险的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A35、（）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者【答案】A36、某 10 年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为 8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为（）。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C37、复利终值的计算方法（）。A.F

13、V=PV（1+i）nB.PV=FV（1+i）nC.FV=PV（1+in）D.PV=FV（1+in）【答案】A38、关于基金利润分配，以下说法中正确的是（）。A.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响B.会导致基金份额净值和投资者利益的下降C.对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益下降D.会导致基金份额净值的下降，但对投资者利益没有实际影响【答案】D39、量化投资是将投资理念及策略通过具体指标、参数设计体现到具体的模型中，让模型对市场进行不带任何情绪的跟踪。量化投资策略有很多种类，包括自上而下的资产配置、行业配置和风格配置，以及自下而上的数量化（）。A.基本分析B.选股C.分层分析D.选

14、时【答案】B40、（）是最大的对冲基金管理公司。A.麦格理集团B.世邦魏理仕全球投资集团C.贝莱德D.布里奇沃特投资公司【答案】D41、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】B42、下列政府债券的说法，错误的是（）。A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和

15、地方政府债【答案】C43、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C44、下列关于回转交易的说法错误的是（）。A.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出B.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易C.B 股实行当日回转交易D.B 股实行次交易日起回转交易【答案】C45、以下不属于基金费用的是（）A.管理人报酬B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.公允价值变动损益【答案】D46、跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、下列

16、不属于资本资产定价模型基本假定的是（）。A.不存在交易费用及税金B.所有投资者都具有同样的信息C.所有投资者都是理性的D.市场上只有两种投资者【答案】D48、下列不属于金融衍生工具的是（）。A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融债券【答案】D49、下列不属于法玛界定的有效市场的是（）。A.半强有效B.弱有效C.半弱有效D.强有效【答案】C50、下列关于回购协议的表述，错误的是()。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方【答案】C