上海市2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合练年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于开立证券账户的基本原则和要求相关说法中，错误的是（）。A.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户B.对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户C.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿D.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用匿名制【答案】D2、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股

2、票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B3、下面关于证券登记结算公司的职能，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、被称为“宏观经济晴雨表”的是（）。A.主板市场B.二板市场C.“新三板”市场D.创业板市场【答案】A5、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为 1 股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股

3、票合并又称并股【答案】C6、（2019 年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C7、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案】B10、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价

4、、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C11、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60B.65C.70D.75【答案】C12、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、（2019 年真题）下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按

5、有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D14、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30 亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 15 亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A15、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案

6、】B16、下列关于金融期权的定义说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C18、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A19、基金管理人作为受托人，必须履行()。A.诚信义务B.保密义务C.信息披露义务D.诚实义务【答案】A20、从提高公司绩效的角度，公司

7、治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】C21、所交易金融资产到期期限在 1 年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】A22、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A23、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低

8、于其（）的。A.实际价值；账面价值B.实际价值；内在价值C.账面价值；账面价值D.账面价值；内在价值【答案】C24、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（）。A.B.C.D.【答案】A25、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】D26、以下不属于影响金融市场运行的主要宏观经济变量的是（）A.经济周期B.宏观政策C.国内生产总值D.通货膨胀与利率【答案】B27、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）。A.B.C.D.【答案】B28、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要

9、业务不包括（）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】A29、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、下列属于境内上市外资股的是（）A.B 股B.S 股C.L 股D.A 股【答案】A32、（）=期权价值变化到期时间变化。A.Delta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】D33、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营

10、活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B34、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST 股票和#ST 股票价格涨跌幅比例为（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B35、关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】A37、（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A

11、.40B.60C.80D.90【答案】C38、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】A39、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A40、下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案

12、】A41、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D42、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】B43、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东【答案】A44、（2021 年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B46、中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。A.B.C.D.【答案】D47、下列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列有关我国记账式国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（）。A.利息收入B.投资收益C.其他收入D.管理收入【答案】D50、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A