上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务每年证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C2、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D3、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案

2、】B4、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】B6、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A7、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】A8、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.

3、B.C.D.【答案】C9、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A11、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B12、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D14、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、宏观经济分析的

4、主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列选项中不属于人身保险的是（）。A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】A21、现金预算必须与个人的（）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资

5、理议服务。A.B.C.D.【答案】B24、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B26、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B28、按照证券业从业

6、人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。A.B.C.D.【答案】A29、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A31、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B34、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.

7、【答案】D35、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D38、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B39、下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

8、A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C41、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A43、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D46、（）是指人们在面对收益和损

9、失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B47、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C49、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A