上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C2、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A3、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A4、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或

2、接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D6、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C8、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D9、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B11、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、从统计量出发，

3、对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D13、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C17、行业

4、轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、根据 F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】C19、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】A21、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列关于资本市场线的表

5、述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C24、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、按研究内容分

6、类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】A29、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B30、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B31、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B3

7、2、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A34、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B35、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D36、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C37、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【

8、答案】B38、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A40、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】C42、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大

9、于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C43、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、张先生每月的生活支出为 5 000 元，每月还贷支出为 2 000 元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】C46、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C47、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C50、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A