安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】A5、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.

2、【答案】D7、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A8、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、按照计算期的长短，MA 一般分

3、为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B10、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】D11、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A12、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B13、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D14、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、收入支出结构分析包

4、括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D17、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D18、考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D19、债

5、项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A20、税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C21、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C23、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C24、某 3 年期债券麦考利久期为 2.3 年，债券目前价格为 105.00 元，市场利率

6、为 9%0 假设市场利率突然上升 1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D27、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】C28、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总

7、量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】A30、关于 MVA，以下说法中错误的是（）。A.MVA 是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA 是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA 是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA 是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】C31、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C32、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D33、证券公司、证券投资

8、咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C34、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C35、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B36、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷

9、款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A39、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C40、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B41、对信息干扰的

10、背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B43、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D44、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B45、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】A48、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D49、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.B.C.D.【答案】A