四川省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某基金持有三种股票的数量分别为 300 万股，350 万股和 200 万股，每股的收盘价分别为 6 元，7 元和 5 元；持有一种债券的数量为 100 万份，该债券当前市场价为 13 元份，持有银行存款 1500 万元，假定该基金除此之外并无其他资产，但尚有银行贷款 3000 万元没有归还，对托管人应付未付的报酬为 1300 万元。已知该基金已售出的基金份额为 3000 万份，则该基金的基金份

2、额净值为（）。A.0.5 元B.0.75 元C.1 元D.1.25 元【答案】D2、以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。A.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算B.目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日C.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】A3、()在报价驱动市场中处于关键性地位。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】C4、（）协会在 1995 年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。该标准的作用是通过制定表现报告确

3、保投资表现结果获得充分的声明与披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D5、以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（）。A.或有免疫策略B.价格免疫策略C.时间免疫策略D.所得免疫策略【答案】C6、某债券面值为 100 元，发行价为 97 元，期限为 90 天，到期面值偿还，30天后，市场利率为 6%,该债券的内在价值为（）。A.99B.97C.95.6D.98.3【答案】A7、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】C8、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）月。A.1

4、B.3C.4D.6【答案】D9、申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C10、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA 协会在 1995 年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深训证券交易所【答案】A11、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。A.基金管理规模B.时间区间C.基金业业绩赔偿D.综合考虑风险和收益【答

5、案】C12、某企业有一张带息期票，而额为 12000 元，票而利率为 4%，出票日期为 4月 15 日，6 月 14 日到期（共 60 天），则到期日的利息为（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B13、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为（）债权债务。A.登记日当天B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】A14、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（）A.货银对付原则B.见款付券原则C.分级结算原则D.法人结算原则【答案】B15、证券 X 的期望收益率为 12%，标准差为 20%;证券 Y 的期望收益率为 15%，标准差为 27%。如果这两个证

6、券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B16、关于我国 QDII 基金的特点，下列说法错误的是（）。A.在投资管理过程中，国内基金公司除了借助境外投资顾问的力量外，还可以组成专门的投资团队参与境外投资的整个过程B.QDII 基金的投资范围较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和（非对冲）基金C.QDII 基金的投资组合较为丰富，可以投资包括 ETF、FOF、权证、期权、股指期货等金融衍生产品D.QDII 基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，QDII 基金产品起

7、点为五十万元人民币【答案】D17、关于收益率曲线,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】A18、（）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】B19、期货的平仓方式不包括（）。A.对冲B.实物交割C.现金结算D.同城结算【答案】D20、某基金某年度收益为 22，同期其业绩比较基准的收益为 18，沪深 300指数的收益为 25，则该基金的超额收益为（）。A.-4B.4C.-7D.-3【答案】B21、某付息国债面值为 100 元，票面利率 8%,市场利率为 5%,期限为 2 年

8、，每年付息一次，该债券内在价值为（）A.100.85B.108.85C.90.85D.105.58【答案】D22、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】C23、在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（）。A.正在洽谈中未公告的并购案B.上市公司过去一年的成交量C.已公告未分派的红利D.上市公司去年的每股盈利【答案】

9、A24、关于交易成本，以下表述正确的是（）A.隐性成本包括佣金、印花税和过户费B.大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差大；小盘股则反之。C.受市场因素影响，目标组合和被转换组合在转持期间往往有不同的损益表现。D.目标组合与被转换组合的差异越大，机会成本增加的可能性就越低。【答案】C25、关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是()。A.普通股和优先股的不同特征决定其各自不同的风险和收益B.普通股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于优先股C.固定的股息收益降低了优先股的风险D.普通股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率【答案】B26、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误

10、的是（）。A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用 St 表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同D.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同【答案】C27、下列关于债券的久期的说法，不正确的是()。A.麦考利久期又称为存续期，是指债券的平均到期时间。B.修正的麦考利久期等于麦考利久期除以(1+y)C.零息债券麦考利久期等于期限D.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的总时间。【答案】D28、根据证

11、券投资基金管理公司管理办法的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。C.实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件【答案】C29、下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（）。A.货银对付B.法人结算C

12、.分级结算D.结算参与人【答案】D30、（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A.首次公开上市B.二次出售C.借壳上市D.管理层回购【答案】A31、目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构【答案】C32、（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。A.汇率B.利率C.GDPD.预算【答案】A33、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。A.基金托管人B.中国证券业协会C.基金份额持有人D.中国

13、证券投资基金业协会【答案】A34、.根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A35、有关上海证券交易所固定收益平台，以下表述错误的是()A.固定收益平台的现券交易实行净价申报B.交易商通过固定收益平台当日买入的证券（当日被待交收处理的除外），可以当天卖出C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制D.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户【答案】C36、QDII 基金净值计算及披露的规定不包括()。A.开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金

14、、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数B.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D.基金份额净值应当在估值日后 2 个工作日内披露【答案】B37、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A.所得税B.消费税C.增值税D.关税【答案】A38、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过

15、去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D39、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】A40、关于可转换债券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B41、下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B 股实行次交易日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】A42、投资者在持有区间

16、所获得的收益通常来源于()。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】D43、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（）。A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用 St 表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同【答案】D44、基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金()。A.平均现金净流量B.平均总资产C.平均净资产D.平均公允价值【答案】C45、下列关

17、于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免【答案】D46、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D47、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA 协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标淮委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】B48、下列不属于优先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】C49、收益率曲线以（）为横坐标，以（）纵坐标的直角坐标体系上显现出来。A.收益率；期限B.收益率；现值C.期限；收益率D.期限；现值【答案】C50、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C