上海市2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优).doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50

2、%【答案】C2、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C4、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务

3、的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B5、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。A.已上报项目，监管机关终止审理B.已上报项目，监管机关中止审理C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务【答案】D6、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.

4、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D7、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合()条件。A.B.C.D.【答案】A8、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C9、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。A.B.C.D.【答案】C10、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D11、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。

5、A.B.C.D.【答案】A12、有关证券的代销、包销说法，错误的是（）。A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日【答案】A13、证券交易所的监管职能包括()。A.B.C.D.【答案】B14、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。A.证券

6、业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】B15、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D17、证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券信用公司【答案】C18、全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。A.证券法B.公司法C.分层管理办法D.公众公司办法

7、【答案】D19、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近（）个会计年度的年末净资产均不低于（）元人民币。A.3;10 亿B.3；20 亿C.5；10 亿D.5；20 亿【答案】B20、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。A.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近 48

8、 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】D22、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足 100 万元的，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.50 万元以上 500 万元以下C.200 万元以上 500 万元以下D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】D23、在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户

9、【答案】C24、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司【答案】C25、根据证券投资基金法，基金管理人的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C26、（2016 年真题）根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、A 证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（）。A.损害客户利益的行为B.虚假陈述或信息误导行为C.操纵证券市场D.内幕信息交易【答案】A28、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。A.50B.100C

10、.200D.300【答案】C29、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D31、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】C32、中华人民共和国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A.B.C.D.【答案】B33、关于股票质押式回

11、购业务的风险管理，以下说法正确的是（A.B.C.D.【答案】A34、(2019 年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C35、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B37、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅

12、自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C38、证券发行与承销管理办法属于（）。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则【答案】C39、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】C40、根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（）。A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况B.客户的交

13、易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订【答案】A41、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A42、发行人申请从事下列（）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。A.B.C.D.【答案】A43、我国的期货交易管理条例在 2017 年进行了（）修订。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C44、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处 5 年以下有期徒刑，并处罚金C.处

14、 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】C45、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下【答案】D46、证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。A.净资本B.净利润C.净资产D.总资产【答案】A47、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】A48、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。A.B.C.D.【答案】A49、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.代收期货保证金B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.代理客户进行期货交易【答案】C