上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A3、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A4、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D6、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个

2、人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A7、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C8、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B9、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A11、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.

3、B.C.D.【答案】D12、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A14、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B15、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C17、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I

4、、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C18、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B19、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B20、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以

5、下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】C22、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】D23、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列各项属于投资适当性要求的是（）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】C25、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.

6、C.D.【答案】A26、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C29、技术分析方法的类别有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D30、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.

7、300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D31、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A32、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B33、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B34、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得 10000 元，而 3 年后领取可得15000 元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为 20%，每年计算一次，则下列表述正确的

8、是（）A.3 年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和 3 年后领取没有区别【答案】C35、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B37、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A38、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.

9、【答案】D40、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D41、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B42、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】A44、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，

10、可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D45、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A47、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C49、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A50、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】A