上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D3、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B4、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B5、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD

2、.I、II、IV【答案】C6、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】C7、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A8、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D10、现金流分析法是通过对一定时期内

3、（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D11、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B14、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B15、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。

4、A.B.C.D.【答案】C16、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B17、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B18、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C19、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C20、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.B.C.D.【答案】D22、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序

5、和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C23、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A24、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A26、在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、若

6、不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C29、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B30、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A32、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、投资组合管理的目的为

7、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C35、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C36、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、技术分析的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、根据现代组合选择

8、理论，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D45、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D47、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B